Xem mẫu
- SACH H¦¥NG D¢N
QUAN LY
TH¦C HI£N D¦ AN
Cuèn S¸ch h-íng dÉn qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n nµy lµ mét trong nhiÒu Ên
phÈm cña v¨n phßng DÞch vô Dù ¸n Trung t©m thuéc Ng©n hµng ph¸t triÓn
ch©u ¸ nh»m cung cÊp chØ dÉn thùc tÕ cho c¸c nhµ qu¶n lý dù ¸n khi thùc hiÖn
c¸c dù ¸n do Ng©n hµng tµi trî. C¸c Ên phÈm kh¸c võa ®-îc xuÊt b¶n gåm Sæ
tay vÒ chÝnh s¸ch. Thùc hiÖn vµ thñ tôc liªn quan ®Õn viÖc mua s¾m trong
ph¹m vi c¸c kho¶n vay ng©n hµng ph¸t triÓn ch©u ¸, S¸ch h-íng dÉn xÐt thÇu,
C¸c mÉu hå s¬ mêi thÇu cho mua s¾m hµng ho¸ vµ c¸c mÉu hå s¬ mêi thÇu cho
cung cÊp, giao nhËn vµ l¾p ®Æt hµng ho¸.
Qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n kh¸c nh÷ng cuèn s¸ch kh¸c viÕt vÒ qu¶n lý dù ¸n ë
chç nã tËp trung chñ yÕu vµo c¸c mÆt thùc hiÖn, bá quan c¸c ho¹t ®éng liªn
quan ®Õn vËn hµnh tiÕp theo cña dù ¸n sau khi dù ¸n hoµn thµnh. Thªm n÷a
cuèn s¸ch lång ghÐp nh- mét phÇn cña toµn bé nç lùc qu¶n lý, nh÷ng chØ dÉn
vµ yªu cÇu cô thÓ cña ng©n hµng ¸p dông cho nh÷ng ho¹t ®éng thùc hiÖn nhÊt
®Þnh. Cuèn s¸ch nµy kh«ng cã ý ®Þnh lµ mét tµi liÖu häc thuËt vÒ ®Ò tµi ®-îc
bµn ®Õn mµ chØ thÓ hiÖn mét nç lùc khiªm tèn nh-ng tÝch cùc cña Ng©n hµng
nh»m gióp thóc ®Èy qu¸ tr×nh ph¸t triÓn b»ng c¸ch chØ ra c¸ch sö dông mét
c¸ch hiÖu qu¶ vµ kinh tÕ nh÷ng nguån lùc khan hiÕm.
Cuèn s¸ch cã mét sè phô lôc mµ ng-êi ®äc cã thÓ xem vµo lóc r¶nh rçi do ®ã
gi¶m bít c¸c chi tiÕt khi ®äc v¨n b¶n chÝnh
Ng©n hµng ph¸t triÓn Ch©u A
XuÊt b¶n cã söa ®æi, 1988
- 46
- S¸ch híng dÉn
qu¶n lý thùc hiÖn
dù ¸n
Híng dÉn thùc hµnh cho c¸c ®¬n vÞ
thùc hiÖn dù ¸n do ADB tµi trî
Ng©n hµng ph¸t triÓn Ch©u ¸
XuÊt b¶n cã söa ®æi, 1988
(i)
- Tµi liÖu nµy ®îc dÞch ra tõ nguyªn b¶n tiÕng Anh ®Ó phôc vô ®«ng ®¶o b¹n ®äc
h¬n. Tuy nhiªn, tiÕng Anh vÉn lµ ng«n ng÷ chÝnh thøc cña Ng©n hµng Ph¸t triÓn
ch©u ¸ vµ chØ nguyªn b¶n tiÕng Anh cña tµi liÖu nµy míi ®¸ng tin cËy (NghÜa lµ
chØ nguyªn b¶n tiÕng Anh cña tµi liÖu nµy míi chÝnh thøc ®îc c«ng nhËn vµ cã
hiÖu lùc). Do vËy, bÊt cø trÝch dÉn nµo còng ph¶i tham kh¶o b¶n tiÕng Anh cña tµi
liÖu nµy.
(ii)
- Môc lôc
Lêi nãi ®Çu ..................................................................................................................... v
I. giíi thiÖu ..................................................................................................................... 1
II. môc ®Ých vµ ph¹m vi cña qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n .......................... 2
A. Môc ®Ých cña c«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n ........................................... 2
B. Ph¹m vi cña qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n .............................................................. 2
III. LËp kÕ ho¹ch thùc hiÖn ................................................................................... 6
A. Dù ¸n vµ M«i trêng dù ¸n .............................................................................. 6
B. C¸c vÊn ®Ò ph¸t sinh trong giai ®o¹n thùc hiÖn dù ¸n ................................ 7
C. Hoµn tÊt kÕ ho¹ch c«ng viÖc cña dù ¸n .......................................................... 8
D. Tæ chøc thùc hiÖn dù ¸n ................................................................................. 10
E. LËp kÕ ho¹ch qu¶n lý tµi chÝnh vµ kÕ to¸n ................................................... 11
F. X©y dùng kÕ ho¹ch kiÓm so¸t dù ¸n .............................................................. 13
G. X©y dùng Tµi liÖu híng dÉn c¸c thñ tôc dù ¸n ......................................... 16
IV. Gi¸m ®èc dù ¸n .................................................................................................... 17
A. Chøc n¨ng vµ tr¸ch nhiÖm cña Gi¸m ®èc dù ¸n ......................................... 17
B. Nh÷ng phÈm chÊt cña mét Gi¸m ®èc dù ¸n tèt ........................................... 18
V. Qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n ............................................................................... 19
A. ChuÈn bÞ thùc hiÖn dù ¸n ............................................................................... 19
B. Thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh ®Ó kho¶n vay cã hiÖu lùc ...................................... 21
C. Thuª vµ gi¸m s¸t c«ng viÖc cña c¸c t vÊn ................................................... 21
D. Mua s¾m hµng ho¸ vµ thuª c¸c c«ng tr×nh d©n sù ..................................... 24
E. Gi¸m s¸t x©y dùng c«ng tr×nh hay l¾p ®Æt thiÕt bÞ ...................................... 28
F. Thùc hiÖn c¸c ®iÒu kho¶n quy ®Þnh cña dù ¸n ............................................ 28
G. KiÓm so¸t chi phÝ ............................................................................................. 29
H. Rót kinh phÝ tõ kho¶n vay ............................................................................. 30
I. KiÓm so¸t nh÷ng thay ®æi cña dù ¸n .............................................................. 30
(iii)
- J. Phèi hîp víi c¸c ®¬n vÞ thùc hiÖn vµ hç trî kh¸c ........................................ 31
K. Gi¸m s¸t vµ kiÓm so¸t dù ¸n .......................................................................... 31
L. C¸c thñ tôc gi¸m s¸t vµ kiÓm so¸t dù ¸n ....................................................... 32
M. LËp b¸o c¸o tiÕn ®é cña dù ¸n ....................................................................... 36
VI. Trao ®æi gi÷a ng©n hµng vµ ®¬n vÞ thùc hiÖn vÒ dù ¸n ........... 37
A. Nhu cÇu thêng xuyªn tham kh¶o ý kiÕn ................................................... 37
B. C¸c chuyÕn ®i cña c¸c nhãm c«ng t¸c cña Ng©n hµng ............................... 37
C. §Þnh híng cho c¸n bé cña ®¬n vÞ thùc hiÖn .............................................. 38
VII. Thuª vËn hµnh dù ¸n .................................................................................... 39
A. ChuyÓn giao tr¸ch nhiÖm vËn hµnh dù ¸n .................................................. 39
B. T vÊn vµ ®µo t¹o cho nh©n viªn vËn hµnh ................................................. 40
VIII. ®¸nh gi¸ dù ¸n ................................................................................................. 41
A. Gi¸m s¸t vµ ®¸nh gi¸ lîi Ých cña dù ¸n ........................................................ 41
B. B¸o c¸o hoµn thµnh dù ¸n .............................................................................. 42
Phô lôc .......................................................................................................................... 44
(iv)
- Lêi nãi ®Çu
Mét trong nh÷ng thö th¸ch chÝnh ®èi víi c¸c tæ chøc ph¸t triÓn quèc
tÕ lµ ®¶m b¶o c¸c dù ¸n mµ hä tµi trî ®îc thùc hiÖn thµnh c«ng vµ ®¹t
®îc c¸c môc tiªu ®· ®Ò ra. §iÒu nµy ®ßi hái dù ¸n ph¶i ®îc tiÕn hµnh
phï hîp víi kÕ ho¹ch, lÞch tr×nh vµ c¸c yªu cÇu kh¸c ®· ®Ò ra trong giai
®o¹n x©y dùng vµ thÈm ®Þnh dù ¸n bëi nh÷ng c¸n bé cã tr×nh ®é kÜ thuËt
vµ n¨ng lùc qu¶n lý phï hîp. Tuy nhiªn, ë hÇu hÕt c¸c níc ®ang ph¸t
triÓn, mét khã kh¨n thêng xuÊt hiÖn lµ t×nh tr¹ng thiÕu c¸c nhµ qu¶n lý
®îc ®µo t¹o thÝch hîp vµ cã kinh nghiÖm; do ®ã, nhu cÇu trî gióp vÒ qu¶n
lý dù ¸n ®· trë thµnh yÕu tè thiÕt yÕu trong mäi ch¬ng tr×nh hç trî ph¸t
triÓn.
Kinh nghiÖm cña Ng©n hµng ph¸t triÓn Ch©u ¸ cho thÊy c¸c vÊn ®Ò ph¸t
sinh trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn dù ¸n thêng cã nguyªn nh©n do qu¶n lý
yÕu kÐm. Phong tôc, truyÒn thèng, thãi quen, tËp qu¸n vµ thËm chÝ thãi
quan liªu thêng chiÕm u thÕ so víi c¸c quyÕt ®Þnh qu¶n lý hîp lý vµ dÉn
®Õn tÝnh tr¹ng chËm trÔ hoÆc thiÖt h¹i cho dù ¸n. ThiÕu hiÓu biÕt vÒ c¸c kh¸i
niÖm vµ kü thuËt qu¶n lý ®óng ®¾n hay thiÕu kh¶ n¨ng ¸p dông chóng vµo
nh÷ng t×nh huèng dù ¸n phøc t¹p còng lµ nguyªn nh©n chÝnh cña hiÖu qu¶
thÊp trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn.
§Ó gióp gi¶i quyÕt nh÷ng vÊn ®Ò trªn, Ng©n hµng ph¸t triÓn Ch©u ¸
®· chuÈn bÞ cuèn s¸ch híng dÉn nµy víi sù trî gióp cña Arthur D. Little
International (ADL), mét c«ng ty t vÊn qu¶n lý quèc tÕ. Hy väng lµ c¸c
gi¸m ®èc dù ¸n sÏ nhËn ®îc tõ cuèn s¸ch nµy nh÷ng híng dÉn thùc
hµnh h÷u Ých cho viÖc thùc hiÖn c¸c dù ¸n do Ng©n hµng ph¸t triÓn Ch©u
¸ hç trî.
(v)
- 46
- Qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n
I. giíi thiÖu
1. Cuèn s¸ch nµy dµnh cho c¸c ®¬n vÞ thùc hiÖn1 nh÷ng dù ¸n do Ng©n hµng ph¸t
triÓn Ch©u ¸2 tµi trî vµ cã thÓ ®îc sö dông nh mét cuèn s¸ch híng dÉn c¸ch qu¶n
lý thùc hiÖn dù ¸n. MÆc dï ®îc thiÕt kÕ chñ yÕu ®Ó hç trî gi¸m ®èc dù ¸n do ®¬n vÞ
thùc hiÖn3 bæ nhiÖm, cuèn s¸ch còng cã Ých cho nh÷ng nh©n viªn cña Ng©n hµng
tham gia vµo gi¸m s¸t t×nh h×nh thùc hiÖn c¸c dù ¸n do Ng©n hµng tµi trî.
2. C¸c chøc n¨ng cña qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n lµ: (i) lËp kÕ ho¹ch thùc hiÖn dù ¸n;
(ii) chØ ®¹o c¸c ho¹t ®éng cÇn thiÕt trong viÖc thùc hiÖn dù ¸n; (iii) gi¸m s¸t tiÕn ®é dù
¸n vµ kiÓm so¸t/ gi¶i quyÕt c¸c vÊn ®Ò ph¸t sinh; (iv) ®óc rót nh÷ng bµi häc kinh
nghiÖm ®Ó hç trî viÖc lËp kÕ ho¹ch vµ qu¶n lý tèt h¬n cho c¸c dù ¸n trong t¬ng lai.
Qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n bao trïm tÊt c¶ c¸c ho¹t ®éng ®îc ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n
tiÕn hµnh, tõ viÖc chuyÓn dù ¸n tõ kÕ ho¹ch thµnh hiÖn thùc cho tíi bíc ®Çu vËn
hµnh dù ¸n. Trong trêng hîp dù ¸n nhËn ®îc hç trî tµi chÝnh tõ mét sè nguån bªn
ngoµi nh cña Ng©n hµng, c«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n còng sÏ bao gåm viÖc ®¶m
b¶o lµm ®óng theo c¸c quy ®Þnh vµ yªu cÇu cña nhµ tµi trî.
3. NÕu ®Þnh nghÜa chÆt chÏ, viÖc thùc hiÖn dù ¸n ®îc b¾t ®Çu tõ khi tháa thuËn
vay vèn ®îc ký kÕt. Tuy nhiªn, thùc tÕ cho thÊy r»ng ë mét møc ®é nµo ®ã nhiÒu ho¹t
®éng vµ quyÕt ®Þnh diÔn ra tríc khi ký tháa thuËn vay vèn l¹i v« cïng quan träng ®èi
víi viÖc thùc hiÖn thµnh c«ng dù ¸n - vÝ dô trong giai ®o¹n chuÈn bÞ, thÈm ®Þnh vµ
®µm ph¸n dù ¸n. V× vËy, cuèn s¸ch híng dÉn nµy ®Ò cËp tíi c¶ giai ®o¹n tríc khi dù
¸n ®îc phª chuÈn ®Ó bíc vµo chu tr×nh thùc hiÖn vµ chó träng vµo nh÷ng ho¹t ®éng
cña giai ®o¹n nµy cã liªn quan ®Õn c¸c ho¹t ®éng ®îc tiÕn hµnh trong giai ®o¹n thùc
hiÖn.
4. Cuèn s¸ch sÏ giíi thiÖu c¸c thñ tôc chi tiÕt cho viÖc lËp kÕ ho¹ch dù ¸n, c¸c tr×nh
tù cña c«ng t¸c tæ chøc vµ bè trÝ c¸n bé dù ¸n, phèi hîp c¸c ho¹t ®éng, thùc hiÖn vµ
kiÓm so¸t, chuyÓn giao vËn hµnh vµ ®¸nh gi¸. Cuèn s¸ch cßn cung cÊp mét sè vÝ dô vµ
mÉu sæ s¸ch ®Ó hç trî cho qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n. Mét sè t liÖu trong cuèn s¸ch nµy
cã thÓ kh«ng thÝch hîp víi tÊt c¶ c¸c dù ¸n nªn cÇn ®iÒu chØnh chóng tïy theo lo¹i
h×nh dù ¸n ®Ó phï hîp víi yªu cÇu thùc tÕ. Ngoµi ra, c¸c néi dung cña cuèn s¸ch nµy
cßn ph¶i chÞu sù ®iÒu chØnh cña c¸c ®iÒu kho¶n cña tµi liÖu vay vèn hay tháa thuËn tµi
trî cña mçi kho¶n vay cô thÓ. Trong trêng hîp cã sù kh¸c biÖt, c¸c ®iÒu kho¶n cña
hîp ®ång vay vèn sÏ ®îc sö dông lµm c¨n cø.
1
§¬n vÞ thùc hiÖn lµ ®¬n vÞ trùc tiÕp chÞu tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn dù ¸n.
2
Díi ®©y viÕt t¾t lµ Ng©n hµng.
3
ThuËt ng÷ gi¸m ®èc dù ¸n ®îc ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n chØ ®Þnh chØ c¸ nh©n chÞu tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn
dù ¸n. Díi ®©y, c¸ nh©n nµy sÏ ®îc gäi lµ Gi¸m ®èc dù ¸n.
1
- II. môc ®Ých vµ ph¹m vi cña qu¶n lý
thùc hiÖn dù ¸n
A. Môc ®Ých cña c«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n
5. C«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n nh»m vµo hai môc ®Ých chÝnh. Thø nhÊt, ®¬n
vÞ thùc hiÖn ph¶i chó ý ®¶m b¶o dù ¸n sÏ ®¹t ®îc môc tiªu, hoµn thµnh ®óng thêi
gian vµ trong ph¹m vi ng©n s¸ch, vµ phï hîp víi c¸c tiªu chuÈn kÜ thuËt hîp lý. Hai
lµ, Ng©n hµng ph¶i ®¶m b¶o r»ng kinh phÝ cña dù ¸n chØ sö dông vµo nh÷ng môc ®Ých
®îc tµi trî vµ ph¶i chó ý ®Õn tÝnh kinh tÕ vµ tÝnh hiÖu qu¶. V× vËy, nh×n tõ quan ®iÓm
cña c¶ ®¬n vÞ thùc hiÖn vµ Ng©n hµng, c¸c môc ®Ých cña c«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù
¸n cã tÝnh bæ trî vµ phô thuéc lÉn nhau.
B. Ph¹m vi cña qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n
6. Theo nghÜa réng, qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n bao gåm tÊt c¶ c¸c ho¹t ®éng do c¶
®¬n vÞ thùc hiÖn vµ Ng©n hµng tiÕn hµnh. Cô thÓ, c«ng t¸c qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n bao
gåm c¸c chøc n¨ng sau:
1. Qu¶n lý dù ¸n. Ho¹t ®éng qu¶n lý dù ¸n gåm c¸c ho¹t ®éng ®îc tiÕn
hµnh ®Ó thùc hiÖn dù ¸n: lËp kÕ ho¹ch, lËp lÞch tr×nh, tæ chøc nhãm thùc
hiÖn dù ¸n, tuyÓn vµ ®µo t¹o nh©n viªn, gi¸m s¸t chuÈn bÞ c¸c kÕ ho¹ch
vµ thiÕt kÕ dù ¸n chi tiÕt, chØ ®¹o vµ ®iÒu phèi c«ng viÖc cña nh÷ng bªn
tham gia dù ¸n vµ c¸c ®èi t¸c bªn ngoµi kh¸c, gi¸m s¸t vµ viÕt b¸o c¸o dù
¸n.
2. Qu¶n lý tµi chÝnh. Qu¶n lý tµi chÝnh bao gåm c¸c ho¹t ®éng ®îc tiÕn
hµnh ®Ó huy ®éng, sö dông vµ kiÓm so¸t c¸c nguån tµi chÝnh ®Çu t vµo
dù ¸n. Qu¶n lý tµi chÝnh bao gåm t×m nguån kinh phÝ, lËp ng©n s¸ch chi
tiÕt, dù b¸o vµ kiÓm so¸t chi tiªu, x©y dùng c¸c thñ tôc nhËn vµ gi¶i ng©n
vèn, x©y dùng vµ duy tr× hÖ thèng kÕ to¸n dù ¸n vµ kiÓm to¸n c¸c tµi
kho¶n chi tiªu cña dù ¸n.
3. Qu¶n lý mua s¾m vµ hîp ®ång. Qu¶n lý mua s¾m vµ hîp ®ång bao gåm
c¸c ho¹t ®éng cÇn tiÕn hµnh ®Ó mua s¾m hµng ho¸ vµ dÞch vô, kÓ c¶ qu¶n
lý c¸c hîp ®ång liªn quan ký kÕt gi÷a ®¬n vÞ thùc hiÖn vµ c¸c nhµ cung
cÊp, nhµ thÇu vµ t vÊn.
Phô lôc 1 tr×nh bµy danh s¸ch chi tiÕt c¸c c«ng viÖc qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n.
7. Sau khi cã phª chuÈn tµi trî cho dù ¸n, c¸c ho¹t ®éng ®Ó thùc hiÖn dù ¸n (nh
®îc nªu trong s¸ch híng dÉn nµy) ®îc tiÕn hµnh theo ba giai ®o¹n. Giai ®o¹n ®Çu
tiªn, gäi lµ giai ®o¹n hiÖu lùc cña kho¶n vay, ®îc b¾t ®Çu tõ ngµy ký tháa thuËn vay
vèn ®Õn ngµy mµ c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó kho¶n vay cã hiÖu lùc ®îc ®¸p øng vµ kho¶n vay
®îc tuyªn bè lµ cã hiÖu lùc. Giai ®o¹n thø hai lµ giai ®o¹n b¾t ®Çu tõ thêi ®iÓm cã
hiÖu lùc; trong giai ®o¹n nµy sÏ diÔn ra ho¹t ®éng sö dông chÝnh c¸c nguån dù ¸n
(nguån nh©n lùc, vËt lùc vµ tµi chÝnh). Giai ®o¹n thø ba lµ giai ®o¹n vËn hµnh, tøc lµ
giai ®o¹n sau khi dù ¸n ®îc hoµn thµnh vµ b¾t ®Çu t¹o ra kÕt qu¶ nh ®îc dù tÝnh.
2
- 8. H×nh 1, “C¸c ho¹t ®éng trong chu tr×nh dù ¸n ®èi víi c¸c dù ¸n do Ng©n hµng
tµi trî”, tr×nh bµy c¸c giai ®o¹n kh¸c nhau cña toµn bé chu tr×nh dù ¸n vµ c¸c ho¹t
®éng diÔn ra trong mçi giai ®o¹n. H×nh 1 còng giíi thiÖu c¸c bªn tham gia chÝnh vµ kÕt
qu¶ cña tõng ho¹t ®éng. Nh÷ng phÇn díi ®©y sÏ m« t¶ kü h¬n vÒ tõng ho¹t ®éng.
9. Trong giai ®o¹n chuÈn bÞ dù ¸n cã mét sè nghiªn cøu kh¶ thi ®Ó kiÓm tra c¸c yÕu
tè kÜ thuËt, thÓ chÕ, kinh tÕ vµ tµi chÝnh cña dù ¸n. ë giai ®o¹n nµy cã sù gãp mÆt cña
c¸c nhµ t vÊn thêng xuyªn vµ th«ng thêng hä do Ng©n hµng trùc tiÕp thuª b»ng
nguån kinh phÝ hç trî kü thuËt. §iÒu quan träng lµ chÝnh Gi¸m ®èc dù ¸n cÇn ph¶i
xem xÐt l¹i c¸c nghiªn cøu kh¶ thi ®Ó n¾m râ c¸c yªu cÇu, c¸c gi¶ ®Þnh vµ c¸c gi¶i ph¸p
kh¸c nhau ®îc sö dông khi x©y dùng dù ¸n. ViÖc xem xÐt l¹i nghiªn cøu kh¶ thi còng
sÏ gióp Gi¸m ®èc dù ¸n hiÓu tèt h¬n sù phï hîp cña dù ¸n víi toµn bé ch¬ng tr×nh
vµ u tiªn ph¸t triÓn cña ®Êt níc.
10. VÒ phÝa Ng©n hµng, c«ng t¸c thÈm ®Þnh do c¸c nh©n viªn Ng©n hµng tiÕn hµnh
thùc chÊt lµ xem xÐt chi tiÕt c¸c nghiªn cøu kh¶ thi liªn quan ®Õn dù ¸n ®Ó qua ®ã x¸c
®Þnh dù ¸n cã nhÊt qu¸n víi c¸c chÝnh s¸ch vµ ch¬ng tr×nh ho¹t ®éng cña Ng©n
hµng còng nh cã phï hîp víi tµi trî cña Ng©n hµng kh«ng. Còng trong giai ®o¹n
thÈm ®Þnh, Ng©n hµng sÏ ®Ò ra c¸c biÖn ph¸p cÇn thiÕt ®Ó ®¶m b¶o thùc hiÖn thµnh
c«ng dù ¸n vµ hoµn thµnh c¸c môc tiªu cña dù ¸n. KÕt qu¶ trùc tiÕp cuèi cïng cña qu¸
tr×nh thÈm ®Þnh lµ b¸o c¸o thÈm ®Þnh m« t¶ dù ¸n, trong ®ã bao gåm c¸c th«ng tin c¬
b¶n vÒ ngµnh, môc tiªu, ph¹m vi vµ c¸c néi dung c«ng viÖc, c¸c luËn chøng kÜ thuËt,
kinh tÕ vµ tµi chÝnh - vµ ghi l¹i c¸c th«ng sè kh¸c nhau cña dù ¸n vµ c¸c yªu cÇu liªn
quan ®Õn tæ chøc, bè trÝ nh©n viªn, íc tÝnh chi phÝ, nguån kinh phÝ, lÞch tr×nh, mua
s¾m vµ c¸c c«ng viÖc kh¸c cã liªn quan. §Ó hç trî ®¬n vÞ tham gia thùc hiÖn dù ¸n,
th«ng thêng Ng©n hµng cung cÊp c¸c biÓu mÉu sæ s¸ch b¸o c¸o vµ tµi liÖu trong qu¸
tr×nh thÈm ®Þnh.
11. Trong giai ®o¹n ®µm ph¸n vÒ kho¶n vay, bªn vay vµ Ng©n hµng tháa thuËn vÒ
c¸c vÊn ®Ò kh¸c nhau liªn quan ®Õn kho¶n vay vµ dù ¸n nh c¸c ®iÒu kiÖn cña kho¶n
vay, viÖc sö dông kho¶n vay, c¸c ®iÒu kho¶n cô thÓ vÒ c¸ch sö dông kho¶n vay, c¸ch
thøc thùc hiÖn dù ¸n vµ c¸c ®iÒu kiÖn hiÖu lùc cña kho¶n vay. Nh÷ng tho¶ thuËn nµy
sÏ ®îc nªu trong hîp ®ång vay vèn. Bªn c¹nh c¸c quy ®Þnh vµ híng dÉn vÒ kho¶n
vay, hiÖp ®Þnh vay cßn bao gåm c¸c lÞch tr×nh vµ ®©y lµ mét bé phËn cÊu thµnh cña
hiÖp ®Þnh vay. Nh÷ng lÞch tr×nh nµy thêng bao gåm:
1. LÞch tr×nh 1. LÞch tr×nh 1 m« t¶ chi tiÕt c¸c néi dung c«ng viÖc cña dù ¸n
vµ ngµy hoµn thµnh dù kiÕn.
2. LÞch tr×nh 2. §a ra lÞch tr×nh tr¶ nî còng nh c¸c ®iÒu kho¶n thanh to¸n
u ®·i cho viÖc hoµn tr¶ sím c¸c kho¶n vay.
3. LÞch tr×nh 3. LÞch tr×nh 3 tr×nh bµy sù ph©n bæ kho¶n vay theo c¸c nhãm
lo¹i kh¸c nhau vµ ®iÒu kiÖn rót kho¶n vay.
4. LÞch tr×nh 4. LÞch tr×nh 4 m« t¶ c¸c thñ tôc vµ yªu cÇu mua s¾m hµng ho¸
vµ dÞch vô (trõ t vÊn).
5. LÞch tr×nh 5. LÞch tr×nh 5 m« t¶ c¸c lo¹i dÞch vô t vÊn cÇn thuª vµ c¸c thñ
tôc vµ yªu cÇu tuyÓn t vÊn.
6. LÞch tr×nh 6. LÞch tr×nh 6 m« t¶ c¸c ho¹t ®éng vµ yªu cÇu kh¸c nhau ®èi
víi viÖc thùc hiÖn dù ¸n vµ viÖc vËn hµnh c¸c c¬ së vËt chÊt cña dù ¸n.
3
- 12. Trong trêng hîp bªn vay kh«ng ph¶i lµ ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n, cÇn ph¶i cã
tho¶ thuËn dù ¸n riªng biÖt ®îc ký gi÷a Ng©n hµng vµ ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n. Tho¶
thuËn nµy sÏ x¸c ®Þnh c¸c nhiÖm vô cô thÓ cña ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n liªn quan ®Õn
viÖc thùc hiÖn dù ¸n. Tho¶ thuËn nµy cßn chØ ra mét sè ®iÒu kho¶n nhÊt ®Þnh trong
hiÖp ®Þnh vay cã gi¸ trÞ rµng buéc ®èi víi ®¬n vÞ thùc hiÖn dù ¸n, ®Æc biÖt lµ c¸c lÞch
tr×nh ®îc quy ®Þnh trong hiÖp ®Þnh vay.
13. Sau khi ký hiÖp ®Þnh vay, giai ®o¹n hiÖu lùc cña kho¶n vay b¾t ®Çu, th«ng
thêng tõ 60 ®Õn 90 ngµy sau khi hiÖp ®Þnh vay ®îc ký. Trong giai ®o¹n nµy, bªn vay
ph¶i ®¸p øng mét sè yªu cÇu nhÊt ®Þnh tríc khi kho¶n vay cã thÓ ®îc tuyªn bè cã
hiÖu lùc. Nh×n chung c¸c yªu cÇu nµy liªn quan ®Õn viÖc ®Ö tr×nh c¸c b»ng chøng vµ
phª chuÈn ph¸p lý ®Ó x¸c nhËn r»ng hiÖp ®Þnh vay (vµ c¸c hiÖp ®Þnh kÌm theo) ®·
®îc cÊp phÐp vµ ®îc phª chuÈn trªn c¬ së cã c¸c thñ tôc cÇn thiÕt, vµ c¸c hiÖp ®Þnh
nµy cÊu thµnh nh÷ng nghÜa vô hîp lÖ vµ mang tÝnh rµng buéc ®èi víi bªn vay. Trong
mét vµi trêng hîp, hiÖp ®Þnh vay nªu râ c¸c yªu cÇu bæ sung ®èi víi tÝnh hiÖu lùc cña
kho¶n vay vµ thêng ®©y lµ nh÷ng yªu cÇu ®îc coi lµ v« cïng quan träng ®èi víi viÖc
thùc hiÖn thµnh c«ng dù ¸n.
14. Giai ®o¹n thùc hiÖn lµ giai ®o¹n quan träng nhÊt trong suèt chu tr×nh dù ¸n bëi
ë giai ®o¹n nµy diÔn ra ®ång thêi rÊt nhiÒu ho¹t ®éng cÇn cã sù ®Çu t ®¸ng kÓ vÒ tiÒn,
thêi gian, nh©n lùc, chuyªn m«n qu¶n lý vµ c¸c nguån lùc kh¸c. §©y còng lµ giai ®o¹n
ph¶i gi¶i quyÕt c¸c vÊn ®Ò vµ khã kh¨n ph¸t sinh mét c¸ch cã hiÖu qu¶ vµ nhanh
chãng ®Ó tr¸nh g©y chËm trÔ vµ thiÖt h¹i cho dù ¸n. Tr¸ch nhiÖm cña Gi¸m ®èc dù ¸n
trong giai ®o¹n nµy bao gåm tæ chøc vµ bè trÝ nh©n viªn cña toµn dù ¸n, tuyÓn dông vµ
gi¸m s¸t c¸c nhµ t vÊn, mua s¾m hµng ho¸ vµ thuª ngoµi c¸c c«ng tr×nh d©n sù hay
c¸c c«ng viÖc kÜ thuËt kh¸c, gi¸m s¸t x©y dùng vµ qu¶n lý hîp ®ång, ch¹y khëi ®éng
vµ cho thuª sö dông c¸c c«ng tr×nh ®· hoµn thµnh. Khi thùc hiÖn tr¸ch nhiÖm cña
m×nh, Gi¸m ®èc dù ¸n ph¶i lu«n tu©n theo quy ®Þnh cña hiÖp ®Þnh vay vµ tho¶ thuËn
dù ¸n, c¸c quy ®Þnh vµ híng dÉn cña Ng©n hµng, thêng xuyªn tham kh¶o ý kiÕn
nh©n viªn Ng©n hµng, phèi hîp víi c¸c ®¬n vÞ bªn ngoµi vµ cã thÓ c¶ víi nh÷ng ngêi
sö dông dù ¸n.
15. Nãi ®óng ra, giai ®o¹n qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n sÏ kÕt thóc khi phÇn thùc hiÖn
hoµn thµnh vµ dù ¸n s½n sµng ®i vµo ho¹t ®éng. Sau ®ã, c¸c c¬ së trang thiÕt bÞ cña dù
¸n ®îc chuyÓn giao cho ®¬n vÞ vËn hµnh, thêng do mét Gi¸m ®èc vËn hµnh qu¶n lý.
Gi¸m ®èc vËn hµnh kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i lµ Gi¸m ®èc dù ¸n - ngêi chÞu tr¸ch nhiÖm
vÒ thùc hiÖn dù ¸n. Tuy nhiªn, ®iÒu nµy kh«ng cã nghÜa lµ sù quan t©m tíi dù ¸n cña
cña Gi¸m ®èc sÏ kÕt thóc sau khi chuyÓn giao - Gi¸m ®èc dù ¸n vÉn chÞu mét phÇn
tr¸ch nhiÖm ®èi víi viÖc vËn hµnh thµnh c«ng cña dù ¸n vµ cÇn ph¶i cung cÊp bÊt kú
sù hç trî nµo cÇn thiÕt cho môc tiªu nµy.
4
- H×nh 1. C¸c ho¹t ®éng trong chu tr×nh dù ¸n ®èi víi c¸c dù ¸n do Ng©n hµng tµi trî
Thêi kú C¸c giai ®o¹n
cña dù cña chu C¸c sù kiÖn chÝnh C¸c bªn tham gia chÝnh C¸c kÕt qu¶ chÝnh
¸n tr×nh dù ¸n
1. X¸c ®Þnh dù ¸n Xem xÐt ®¸nh gi¸ c¸c u tiªn quèc gia ° Bªn vay (P)* X¸c ®Þnh ®îc c¸c môc ®Ých,
vµ ngµnh, lÜnh vùc, u tiªn trong c¸c ° Ng©n hµng môc tiªu dù ¸n, c¸c vÊn ®Ò
kÕ ho¹ch vµ ch¬ng tr×nh. chÝnh, ph¹m vi vµ khung thêi
X¸c ®Þnh dù ¸n. gian chung.
2. LËp dù ¸n C¸c nghiªn cøu kh¶ thi ®Ó x¸c ®Þnh ° Bªn vay (P) C¸c nghiªn cøu kh¶ thi xem xÐt
kh¶ n¨ng tån t¹i vµ ph¸t triÓn dù ¸n. ° T vÊn (thêng th«ng qua c¸c khÝa c¹nh kinh tÕ, tµi chÝnh,
TiÒn phª
Ng©n hµng) kÜ thuËt vµ thÓ chÕ cña dù ¸n.
chuÈn dù ¸n
3. ThÈm ®Þnh Xem xÐt l¹i toµn diÖn dù ¸n do Nhãm ° Ng©n hµng (P) B¸o c¸o thÈm ®Þnh
ThÈm ®Þnh cña Ng©n hµng thùc hiÖn. ° Bªn vay
° T vÊn (thêng tham kh¶o ý
kiÕn trùc tiÕp víi Ng©n hµng)
4. §µm ph¸n C¸c cuéc ®µm ph¸n nh»m ®i ®Õn ° Bªn vay C¸c biªn b¶n ®µm ph¸n cho vay
kho¶n vay hiÖp ®Þnh vay. ° Ng©n hµng vèn, dù th¶o hiÖp ®Þnh vay.
5. Xem xÐt vµ phª Ban qu¶n trÞ vµ Ban Gi¸m ®èc xem ° Chñ tÞch ng©n hµng Phª chuÈn kho¶n vay cña Ng©n
chuÈn kho¶n xÐt l¹i dù ¸n vµ ®Ò xuÊt xin vay. ° Ban gi¸m ®èc hµng. Ký hiÖp ®Þnh vay.
vay
6. Kho¶n vay cã Hoµn thµnh c¸c yªu cÇu hiÖu lùc ° Bªn vay Tuyªn bè hiÖu lùc kho¶n vay.
hiÖu lùc kho¶n vay cña Ng©n hµng. ° Ng©n hµng
7. Thùc hiÖn dù TuyÓn t vÊn, thiÕt kÕ chi tiÕt, mua ° §¬n vÞ thùc hiÖn (P) Hoµn thµnh dù ¸n.
¸n s¾m hµng ho¸ vµ thuª dÞch vô, x©y ° Ng©n hµng ChuyÓn giao vËn hµnh dù ¸n.
Thùc hiÖn
dùng, hoµn thµnh c¸c yªu cÇu kh¸c ° Nhµ t vÊn
dù ¸n
cña dù ¸n, kiÓm tra ho¹t ®éng, khëi ° Nhµ cung cÊp
®éng, vµ ®µo t¹o. ° Nhµ thÇu c«ng tr×nh d©n sù
Qu¶n lý dù ¸n cña nh©n viªn Ng©n ° C¸c bªn tham gia dù ¸n kh¸c
hµng.
8. §¸nh gi¸ Xem xÐt l¹i viÖc x©y dùng dù ¸n, ° Ng©n hµng (P) B¸o c¸o hoµn thµnh dù ¸n.
thÈm ®Þnh vµ thùc hiÖn. ° §¬n vÞ thùc hiÖn B¸o c¸o kiÓm to¸n ho¹t ®éng
Xem xÐt l¹i c¸c lîi Ých cña dù ¸n. dù ¸n.
5
* (P) = Bªn chÞu tr¸ch nhiÖm chÝnh trong tõng giai ®o¹n
Khi kh«ng cã ký hiÖu nµy ë mét giai ®o¹n nµo ®ã, c¸c bªn tham gia sÏ cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm.
nguon tai.lieu . vn
