- Trang Chủ
- Luật học
- Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán
Xem mẫu
- Chương 3
Quy chế pháp lý về tổ
chức và hoạt động của các
công ty CK, Quỹ đầu tư CK
và công ty đầu tư CK
- Kết cấu bài học
1. Khái quát về công ty chứng 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt
khoán động của công ty chứng khoán
2.1 Giấy phép thành lập
1.1 Khái niệm
và hoạt động
1.2 Đặc điểm 2.2 Cơ cấu tổ chức
1.3 Phân loại 2.3 Nghĩa vụ
2.4 Quản lý an toàn tài
1.4 Vai trò
chính
- 1. Khái quát về công ty chứng khoán
1.1 Khái niệm công ty chứng khoán
1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán
1.3 Phân loại công ty chứng khoán
1.4 Vai trò của công ty chứng khoán
- 1.1 Khái niệm công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là:
• Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán
• Thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ:
– Môi giới chứng khoán,
– Tự doanh chứng khoán,
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán,
– Tư vấn đầu tư chứng khoán.
- 1.4 Vai trò của công ty chứng khoán
- 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty CK
2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động
2.2 Cơ cấu tổ chức
2.3 Quyền và nghĩa vụ
2.4 Quản lý an toàn tài chính
- 2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động
• Điều kiện cấp giấy phép
2.1.1
• Thủ tục cấp giấy phép
2.1.2
• Đình chỉ hoạt động CTCK
2.1.3
• Thu hồi giấy phép
2.1.4
- 2.1.1 Điều kiện cấp giấy phép điều 74
Vốn • Khoản 1
Cổ đông, TV • Khoản 2 và 3
góp vốn
Cơ sở vật chất • Khoản 4
Nhân sự • Khoản 5
Dự thảo điều lệ • Khoản 6
- 2.1.2 Thủ tục cấp giấy phép
- 2.2 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán FPT
tại thời điểm 2019
- 2.3 Hoạt động của công ty chứng khoán
Căn cứ • Điều 85 đến 89 Luật chứng
khoán
• Hoạt động trong nước
• Hoạt động ngoài nước
Nội dung • Hoạt động phải được UBCK
chấp thuận
• Nghĩa vụ quản lý tài sản của
khách hàng
- 2.4 Quản lý an toàn tài chính
Tăng, giảm vốn điều lệ • Có được tăng/giảm vốn điều lệ? Khi
nào? Có gì khác với doanh nghiệp hoạt
(Điều 39 Thông tư 210) động lĩnh vực khác?
Chỉ tiêu an toàn tài • Có những chỉ tiêu an toàn tài chính nào?
chính • Thông tư 226/2010/TT-BTC, Thông tư
(Điều 40 Thông tư 210) 165/2012/TT-BTC)
Cố phiếu quỹ • CTCK được mua cổ phiếu quỹ khi nào?
• Thẩm quyền? Nguồn vốn sử dụng? Thủ
(Điều 41 Thông tư 210) tục?
Hạn chế tài chính • Hạn chế vay vốn
(Điều 42, 43,44 Thông • Hạn chế cho vay Tại sao?
tư 210) • Hạn chế đầu tư
nguon tai.lieu . vn
