Xem mẫu
- QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
QUY
GIẢI QUYẾT TC, KN, TC &
TC,
BTTH TRONG LĨNH VỰC
BTTH
CK VÀ TTCK
CK
NGUYỄN HÙNG
THANH TRA UBCKNN
Hà Nội, tháng 3/2007
- I. CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT
TRANH CHẤP TRONG
TRANH TRONG
HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK
HO
- KHÁI NIỆM VỀ TRANH CHẤP
KH
TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK
TRONG
Là những mâu thuẫn, xung đột về quyền và
xung
nghĩa vụ giữa các chủ thể khi tham gia các
hoạt động trong lĩnh vực CK và TTCK.
CK TTCK.
- CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT
TRANH CHẤP
TRANH
THƯƠNG LƯỢNG
HÒA GIẢI
TRÌNH TỰ TỐ TỤNG
TRỌNG TÀI TÒA ÁN
TÒA
- TRÌNH TỰ, THỦ TỤC GIẢI QUYẾT
TRÌNH
TRANH CHẤP TẠI TÒA ÁN
TRANH TÒA
THỤ LÝ VỤ ÁN
HÒA GIẢI
XÉT XỬ SƠ THẨM
XÉT XỬ PHÚC THẨM
- II. GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI
II.
TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK
TRONG
Khái niệm về khiếu nại và giải quyết khiếu nại
Kh
Khiếu nại là việc các công dân, cơ quan, tổ chức đề
Khi
nghị cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền xem
xét lại quyết định hành chính, hành vi hành chính khi
vi
có căn cứ cho rằng quyết định hoặc hành vi đó là trái
vi
pháp luât, xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp của
xâm
mình.
Người khiếu nại là công dân, cơ quan, tổ chức thực
Ng
hiện quyền khiếu nại.
- Chủ thể khiếu nại
Ch
Công dân Việt Nam, cá nhân người nước ngoài,
Nam,
cơ quan, tổ chức có quyền khiếu nại quyết định hành
chính, hành vi hành chính của cơ quan hành chính
vi
nhà nước khi có căn cứ cho rằng quyết định, hành vivi
đó là trái pháp luât, xâm phạm quyền lợi ích hợp pháp
xâm
của mình.
Phạm vi khiếu nại trong hoạt động CK và TTCK
Ph vi khi CK
Quyết định hành chính
Quy
Hành vi hành chính
vi
- Quyền của người khiếu nại
Quy
Tự mình khiếu nại hoặc có thể thông qua người đại
qua ng
diện hợp pháp để khiếu nại
Nhận văn bản trả lời, nhận quyết định giải quyết
Nh nh
khiếu nại của cơ quan có thẩm quyền
Được khôi phục quyền, lợi ích hợp pháp đã được
Đư
xâm phạm, được bồi thường thiệt hại theo quy
đư
định của pháp luật
Được khiếu nại tiếp hoặc khởi kiện vụ án hành
Đư
chính
Rút khiếu nại trong bất kỳ giai đoạn nào của qúa
trình giải quyết
- Nghĩa vụ của người khiếu nại
Ngh
Khiếu nại đến đúng người có thẩm quyền giải
Khi
quyết
Phải cung cấp thông tin, tài liệu một cách trung
Ph tin,
thực cho người giải quyết khiếu nại và chịu trách
nhiệm về nội dung trình bày và việc cung cấp các
dung tr
thông tin, tài liệu đó
tin,
Chấp hành nghiêm chỉnh quyết định giải quyết
Ch
khiếu nại đã có hiệu lực pháp luật
- Thẩm quyền giải quyết khiếu nại trong hoạt động CK
Th CK
và TTCK
Chủ tịch UBCKNN có thẩm quyền giải quyết
Ch UBCKNN
khiếu nại đối với quyết định hành chính, hành vi
vi
hành chính của mình, của cán bộ công chức do do
mình quản lý trực tiếp
Bộ trưởng Bộ TC có thẩm quyền giải quyết khiếu
TC
nại:
Quyết định hành chính, hành vi hành chính của mình,
Quy vi
của cán bộ, công chức do mình quản lý trực tiếp
công do
Giải quyết khiếu nại mà Chủ tịch UBCKNN đã giải
Gi UBCKNN
quyết nhưng còn có khiếu nại
Chánh thanh tra UBCKNN có trách nhiệm xác
Ch UBCKNN
minh, kết luận, kiến nghị việc giải quyết khiếu nại
ki
thuộc thẩm quyền của Chủ tịch UBCKNN
- Thủ tục giải quyết khiếu nại trong lĩnh
Th
vực CK và TTCK
CK
Khiếu nại lần đầu
Khi
Người khiếu nại lần đầu phải khiếu nại với người
đã ra quyết định hành chính hoặc cơ quan có cán bộ
công chức có hành vi hành chính mà người khiếu nại
vi
có căn cứ cho rằng quyết định, hành vi đó là trái pháp
vi
luật, xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của mình
xâm
Thời hiệu khiếu nại:
Th
90 ngày kể từ ngày nhận được quyết định hành
ng
chính hoặc biết được có hành vi hành chính.
vi
Trong trường hợp trở ngại khách quan hoặc bất
khả kháng thì thời gian đó không được tính vào thời
hiệu khiếu nại
- Trường hợp khiếu nại không được thụ lý:
Tr
Quyết định hành chính, hành vi hành chính bị
Quy vi
khiếu nại không liên quan trực tiếp đến quyền, lợi
ích hợp pháp của người khiếu nại
Người khiếu nại không có năng lực hành vi đầy đủ
Ng vi
mà không có người đại diện hợp pháp
Người đại diện không hợp pháp
Ng
Thời hiệu khiếu nại, thời hạn khiếu nại tiếp đã hết
Th th
Việc khiếu nại đã có quyết định giải quyết khiếu
Vi
nại cuối cùng
Việc khiếu nại đã được tòa án thụ lý để giải quyết
Vi
haoặc đã có bản án, quyết định của tòa án
quy
- Thời hạn giải quyết khiếu nại
Th
UBCKNN có trách niệm thụ lý đơn trong thời hạn 10 ngày
10 ng
kể từ ngày nhận được đơn khiếu nại thuộc thẩm quyền giải
quyết của mình mà không thuộc một trong các trường hợp
không được thụ lý để giải quyết, trường hợp không thụ lý
tr
thì phải nêu rõ lý do
Thời hạn giải quyết khiếu nại lần đầu không quá 30 ngày G5
Th 30 ng
kể từ ngày thụ lý để giải quyết; trường hợp vụ việc phức
tr
tạp thì thời hạn khiếu nại có thể kéo dài nhưng không quá
60 ngày kể từ ngày thụ lý
60 ng
Sau khi nhận được quyết định giải quyết khiếu nại lần
Sau
đầu, người khiếu nại có thể khiếu nại tiếp hoặc khởi
ng
kiện vụ án hành chính
- Slide 13
G5 K5 Đ133 luật chứng khoán
Guess, 3/26/2007
- Khiếu nại lần hai
Khi
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết thời hạn giải quyết
Trong 30 ng
khiếu nại mà khiếu nại không được giải quyết hoặc kể từ
ngày nhận được quyết định giải quyết khiếu nại lần đầu mà
người khiếu nại không đồng ý thì người khiếu nại có thể
th
khiếu nại đến người có thẩm quyền giải quyết khiếu nại
tiếp theo
Người có thẩm quyền giải quyết khiếu nại tiếp theo phải
Ng
thụ lý để giải quyết trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận
10 ng
được khiếu nại và không thuộc các trường hợp không được
thụ lý để giải quyết
Thời hạn giải quyết khiếu nại lần 2
Th
Không quá 45 ngày kể từ ngày thụ lý để giải quyết,
45 ng
với vụ việc phức tạp thì thời hạn này không quá 60
60
ngày.
ng
- Thủ tục giải quyết các vụ án hành chính:
Th
Theo Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án
Theo Ph
hành chính
????????????????????????????????????
- III. GIẢI QUYẾT TỐ CÁO TRONG
III. TRONG
LĨNH VỰC CK VÀ TTCK
Khái niệm về tố cáo và giải quyết tố cáo
Kh
Tố cáo là việc công dân theo thủ tục do luật định báo cho
do lu
cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền biết về hành vi vi
vi vi
phạm pháp luật của bất cứ cơ quan, tổ chức, cá nhân nào
gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại lợi ích của nhà nước,
quyền lợi ích hợp pháp của công dân, cơ quan, tổ chức.
quy
Tố cáo là quyền cơ bản của công dân nhưng so với khiếu
so
nại thì phạm vi của tố cáo rộng hơn, trong khi đó chủ thể
vi trong
của quyền tố cáo chỉ có thể là công dân.
- Quyền của người tố cáo
Quy
Gửi đơn hoặc trực tiếp tố cáo với cơ quan, tổ chức,
cá nhân có thẩm quyền
Yêu cầu giữ bí mật họ tên, địa chỉ, bút tích của
Yêu
mình
Yêu cầu đươc thông báo kết quả giải quyết tố cáo
Yêu
Yêu cầu cơ quan, tổ chức có thẩm quyền bảo vệ
Yêu
khi bị đe dọa, trù dập, trả thù
tr tr
Nghĩa vụ của người tố cáo
Ngh
Trình bày trung thực về nội dung tố cáo
Tr dung
Nêu rõ họ, tên, địa chỉ của mình
Nêu tên
Chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc tố cáo sai
Ch
sự thật
- Phân biệt giữa khiếu nại và tố cáo
Phân
Điểm giống nhau
Căn cứ để khiếu nại, tố cáo: Đều là có sự vi phạm pháp
vi ph
luật, hoặc cho là trái pháp luật
ho
Người khiếu nại,tố cáo: Đều đề nghị cơ quan nhà nước
Ng
hoặc người có thẩm quyền xem xét xử lý vi phạm nhằm
vi ph
khắc phục, khôi phục hoặc bảo vệ lợi ích của nhà nước,
khôi
quyền, lợi ích hợp pháp của các đối tượng có liên quan.
quy
- Điểm khác nhau
KHIẾU NẠI TỐ CÁO
CHỦ THỂ Cá nhân, cơ quan, tổ chức Công dân
ĐỐI TƯỢNG Quyết định hành chính, Tất cả các vi phạm pháp
NG Quy vi ph
hành vi hành chính luật trong lĩnh vực CK
vi CK
và TTCK
MỤC ĐÍCH Bảo vệ, khôi phục quyền, Bảo vệ lợi ích của nhà
khôi
lợi ích hợp pháp của nước, quyền và lợi ích
quy
chính người khiếu nại hợp pháp của công dân,
cơ quan, tổ chức
nguon tai.lieu . vn