Xem mẫu
- UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU & ĐÀO TẠO CHỨNG
KHOÁN
————
THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
VÀ CÁC CÔNG CỤ TRÊN TTCK
THÁNG 4 NĂM 2007
1
- VAI TRÒ CỦA THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
ĐÁP ỨNG YÊU CẦU TRUNG VÀ DÀI HẠN CỦA DOANH
NGHIỆP:
DOANH NGHIỆP HOẠT ĐỘNG KINH
DOANH
HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH
HUY ĐỘNG VỐN
VỐN NGẮN VỐN DÀI HẠN
HẠN THỊ THỊ TRƯỜNG
TRƯỜNG TIỀN CHỨNG
TỆ KHOÁN
2
- ƯU THẾ HUY ĐỘNG VỐN CỦA THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
VỐN DÀI HẠN: LÀ CUỘC CHẠY TIẾP SỨC
VỀ VỐN
DOANH NGHIỆP HUY ĐỘNG VỐN TRỰC
TIẾP TRÊN THỊ TRƯỜNG
CHỦ ĐỘNG, KỊP THỜI, THOẢ MÃN YÊU CẦU
THỜI GIAN DỰ ÁN
KHỐI LƯỢNG LỚN, CHI PHÍ HUY ĐỘNG
THẤP
3
- ƯU THẾ CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
CÔNG KHAI HOÁ THÔNG TIN SỞ HỮU,
BẢO VỆ QUYỀN SỞ HỮU.
MINH BẠCH VỀ THÔNG TIN, VỀ TÀI
CHÍNH
QUẢN TRỊ CÔNG TY TỐT, THEO THÔNG
LỆ QUỐC TẾ
4
- CHỨC NĂNG CỦA TTCK
HUY ĐỘNG VỐN CHO NỀN KINH TẾ
CUNG CẤP MÔI TRƯỜNG ĐẦU TƯ
CHO CÔNG CHÚNG
TẠO TÍNH THANH KHOẢN CHO CK
ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH
NGHIỆP
5
- HẠN CHẾ HUY ĐỘNG VỐN QUA THỊ
TRƯỜNGCHỨNG KHOÁN
CƠ CHẾ PHỨC TẠP (HỒ SƠ, ĐĂNG KÝ,
CHẤP THUẬN)
ĐÒI HỎI UY TÍN CỦA DOANH NGHIỆP
PHẢI THÔNG QUA CÁC TỔ CHỨC TÀI
CHÍNH TRUNG GIAN
PHẢI TUÂN THỦ CÁC QUY ĐỊNH KHẮT
KHE CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
6
- MẶT TRÁI CỦA THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
GIAO DỊCH NỘI GIÁN: DÙNG THÔNG TIN
NỘI BỘ ĐỂ MUA, BÁN CHỨNG KHOÁN.
THÔNG TIN SAI SỰ THẬT
THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG: THÔNG ĐỒNG
MUA, BÁN CHỨNG KHOÁN, TẠO CUNG –
CẦU GIẢ, THAO TÚNG GIÁ CẢ
7
- KHÁI NIỆM VỀ THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
TIẾP CẬN THEO ĐỐI TƯỢNG HÀNG
HOÁ:
LÀ THỊ TRƯỜNG PHÁT HÀNH VÀ GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN
CHỨNG KHOÁN:
– CHỨNG TỪ DƯỚI DẠNG VẬT CHẤT
HOẶC BÚT TOÁN GHI SỔ, DỮ LIỆU ĐIỆN
TỬ
– XÁC NHẬN QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP
PHÁP CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG
KHOÁN. 8
- CHỨNG KHOÁN GỒM:
CỔ PHIẾU:
TRÁI PHIẾU:
CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ
QUYỀN MUA CỔ PHIẾU, CHỨNG QUYỀN
HỢP ĐỒNG KỲ HẠN, HỢP ĐỒNG TƯƠNG
LAI, QUYỀN LỰA CHỌN
9
- CƠ CẤU THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP
SỞ GIAO DỊCH
TRUN
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN G
CHÍNH PHỦ THỊ TRƯỜNG TÂM
LƯU
DOANH NGHIỆP OTC KÝ
TỔ CHỨC BẢO LÃINH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
NHÀ ĐẦU TƯ NHÀ ĐẦU TƯ
10
- PHÂN LOẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
CĂN CỨ VÀO LUÂN CHUYỂN VỐN:
– THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP (PHÁT HÀNH): HUY ĐỘNG
VỐN
– THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP (GIAO DỊCH): TẠO TÍNH
THANH KHOẢN
– QUAN HỆ GIỮA HAI THỊ TRƯỜNG:
THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP LÀ CƠ SỞ CHO THỊ
TRƯỜNG THỨ CẤP
THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP LÀ ĐỘNG LỰC CỦA THỊ
TRƯỜNG SƠ CẤP.
11
- CĂN CỨ VÀO PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
THỊ TRƯỜNG TẬP TRUNG: GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN CHẤT LƯỢNG CAO
– TẬP TRUNG
– TRUNG GIAN
– ĐẤU GIÁ (KHỚP LỆNH)
THỊ TRƯỜNG OTC: GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN CỦA CÔNG TY VỪA VÀ NHỎ:
– PHÂN TÁN: QUA MẠNG, TEL, ĐỊA ĐIỂM
– NHÀ TẠO LẬP THỊ TRƯỜNG;
– THƯƠNG LƯỢNG (THOẢ THUẬN)
12
- CỔ PHIẾU
LÀ CHỨNG KHOÁN DO CÔNG TY CỔ
PHẦN PHÁT HÀNH XÁC NHẬN QUYỀN
SỞ HỮU MỘT PHẦN VỐN CỔ PHẦN
CỦA CÔNG TY ĐÓ
13
- CỔ PHIẾU PHỔ THÔNG
CTCP PHẢI CÓ CỔ PHIẾU PHỔ THÔNG
LÀ CỔ PHIẾU BIỂU QUYẾT
ĐƯỢC TỰ DO CHUYỂN NHƯỢNG
NHẬN CỔ TỨC THEO QUYẾT ĐỊNH
CỦA ĐHĐCĐ
QUYỀN MUA CỔ PHIẾU MỚI
CĐ SÁNG LẬP NẮM TỐI THIỂU 20%
CPPT TRONG 3 NĂM
14
- CỔ PHIẾU ƯU ĐÃI CỔ TỨC
TRẢ CỔ TỨC TRƯỚC VÀ CAO HƠN CỔ
TỨC CPPT
CỔ TỨC CỐ ĐỊNH VÀ CỔ TỨC
THƯỞNG
KHÔNG CÓ QUYỀN BIỂU QUYẾT
CÓ THỂ CHUYỂN THÀNH CPPT THEO
QUYẾT ĐỊNH CỦA ĐHĐCĐ
NHẬN VỐN THANH LÝ TRƯỚC CPPT
NHƯNG SAU TRÁI PHIẾU
15
- CỔ PHIẾU ƯU ĐÃI BIỂU QUYẾT
QUYỀN BIỂU QUÝÊT NHIỀU HƠN
CPPT
CHỈ CĐ SÁNG LẬP VÀ TỔ CHỨC
ĐƯỢC UỶ QUYỀN, ĐƯỢC QUYỀN
NẮM GIỮ CPƯĐBQ
HIỆU LỰC 3 NĂM, CHUYỂN THÀNH
CPPT
KHÔNG TỰ DO CHUYỂN NHƯỢNG
16
- TRÁI PHIẾU
LÀ CHỨNG KHOÁN NỢ
QUY ĐỊNH NGHĨA VỤ TRẢ NỢ CỦA
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHO TRÁI CHỦ
TIỀN LÃI ĐỊNH KỲ VÀ VỐN GỐC KHI
ĐÁO HẠN
TRÁI PHIẾU TÍN CHẤP, ĐẢM BẢO VÀ
TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI
17
- ĐẶC ĐIỂM TRÁI PHIẾU
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH: RỦI RO
THANH TOÁN
THỜI HẠN VÀ THỜI GIAN ĐÁO HẠN
– THỜI GIAN THANH TOÁN ĐỊNH KỲ
– LỢI TỨC TUỲ THUỘC THỜI HẠN
– GIÁ TRÁI PHIẾU TUỲ THUỘC THỜI GIAN
ĐÁO HẠN
MỆNH GIÁ VÀ LÃI SUẤT CUỐNG
PHIẾU (COUPON)
18
- CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ
LÀ CHỨNG KHOÁN DO CTQL QUỸ
ĐẠI DIỆN CHO QĐTCK PHÁT HÀNH
XÁC NHẬN QUYỀN SỞ HỮU CỦA
NGƯỜI ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI QUỸ CHỦ
YẾU LÀ QUYỀN HƯỞNG LỢI.
19
- CTQLQ
QUAN
HỆ
TÍN
THÁC
QUỸ ĐTCK
MUA CHỨNG
CHỈ
NHÀ NHÀ NHÀ
ĐẦU ĐẦU ĐẦU
TƯ TƯ TƯ
20
nguon tai.lieu . vn