Xem mẫu
- CHƯƠNG
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN
- QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT
CHỨNG KHOÁN
Luật Chứng khoán 2006
Nghị định 14/2007/NĐ-CP Hướng dẫn một số điều
của Luật Chứng khoán (19/01/2007)
Quyết định 13/2007/QĐ-BTC Quy định Bản cáo bạch
mẫu (13/03/2007)
Quyết định 15/2007/QĐ-BTC Ban hành Điều lệ mẫu
đối với công ty niêm yết
Quyết định 12/2007/QĐ-BTC Ban hành Quy chế
Quản trị nội bộ công ty đối với công ty niêm yết
Quyết định 168/QĐ-SGDHCM Quy chế niêm yết
- NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN
Lợi ích – Bất lợi của việc niêm yết
Điều kiện niêm yết
Hồ sơ niêm yết
Các thủ tục niêm yết
Quy trình niêm yết
- Lợi ích của việc niêm yết
Đối với cổ đông:
Tăng tính thanh khoản.
Thực hiện các quyền của cổ đông dễ dàng
hơn.
Tăng cường khả năng giám sát hoạt động
của công ty.
- Lợi ích của việc niêm yết
Đối với công ty:
Hình ảnh và uy tín công ty được nâng cao
Được quảng cáo thường xuyên trên các phương
tiện thông tin mà không tốn phí
Giá trị Cty tăng lên cả về vô hình và hữu hình
Huy động vốn dễ dàng hơn với chi phí thấp hơn
so với công ty khác
Quản lý và theo dõi cổ đông nhằm giám sát hoạt
động thâu tóm, sáp nhập công ty
Quản trị công ty tốt hơn .
Tính minh bạch.
- Bất lợi của việc niêm yết
Phải tuân thủ chế độ công bố thông tin đầy đủ,
chịu sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý.
Việc công bố thông tin có thể gây bất lợi cho công
ty.
Đội ngũ cán bộ quản lý công ty phải chịu áp lực từ
công chúng đầu tư.
Chi phí phát sinh.
Nếu kinh doanh không hiệu quả có thể xảy ra hiện
tượng thâu tóm sáp nhập và làm mất quyền kiểm
soát công ty
Việc mua bán cổ phiếu của các cổ đông chủ chốt
và những ngươi có liên quan bị hạn chế
- Nghĩa vụ của tổ chức niêm yết
trì các tiêu chuẩn niêm yết của Sở
Duy
GDCK, TTGDCK
Thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo
quy định của SGDCK, TTGDCK
Thực hiện quy chế quản trị công ty dành
cho công ty niêm yết
Viphạm bị xử phạt theo Luật Chứng
khoán
- Quyền của cổ đông
1. Được nhận cổ tức
2. Được quyền nắm giữ hay bán đi các
chứng chỉ cổ phần
3. Được quyền bỏ phiếu.
4. Được quyền tiếp cận thông tin.
- Quyền của cổ đông
5. Được chia sẻ theo tỷ lệ tương ứng số tài
sản còn lại sau khi đã trả nợ, nếu công
ty bị giải thể.
6. Được quyền đăng ký mua những cổ
phiếu mới phát hành thêm.
7. Được quyền kiểm tra sổ sách giấy tờ khi
nêu lên được lý do chính đáng.
- Khái niệm Niêm yết
Chứng khoán
Niêm yết chứng khoán là việc đưa các
chứng khoán có đủ điều kiện vào giao
dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc
Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- Điều kiện NY CP tại SGDCK
Là CTCP có VĐL từ 80 tỷ đồng trở lên
HĐKD 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết có
lãi và không có lỗ lũy kế
Không có các khoản nợ quá hạn chưa được dự
phòng, công khai các khoản nợ đối với công ty của
HĐQT, BKS, BGĐ, KTT, cổ đông lớn và những ng ười
có liên quan
Ít nhất 20% cp có quyền biểu quyết do ít nhất 100
cổ đông nắm giữ
Cổ đông là HĐQT, BGĐ, BKS, KTT phải cam kết
nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong
thời gian 6 tháng kể từ ngày ny và 50% trong thời
gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cp thuộc SHNN
do các cá nhân trên đại diện nắm giữ
Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ
- Điều kiện NY TP tại SGDCK
Là Cty CP, Cty TNHH, DNNN có VĐL đã góp tại
thời điểm đăng ký ny từ 80 tỷ đồng trở lên
HĐKD 02 năm liền trước năm đănag ký ny phải
có lãi, không có nợ phải trả quá hạn trên 01 năm
và hoàn thành các nghĩa vụ tài chính với NN
Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một
đợt phát hành
Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ
- ĐK NY CCQ Đại chúng hoặc
CP của Cty ĐTCK tại SGDCK
Là quỹ đóng có tổng giá trị ccq (theo mệnh giá)
phát hành từ 50 tỷ đồng trở lên hoặc Cty ĐTCK có
VĐL đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 50 tỷ
đồng trở lên
Sáng lập viên và TV Ban đại diện quỹ ĐTCK
hoặc TV HĐQT, BKS, BGĐ, KTT của Cty ĐTCK
phải cam kết nắm giữ 100% số ccq hoặc cp trong
thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% trong
thời gian 6 tháng tiếp theo
Có ít nhất 100 người sở hữu ccq của quỹ đại
chúng hoặc ít nhất 100 cổ đông nắm giữ cổ phiếu
của Cty ĐTCK
Có hồ sơ đăng ký niêm yết ccq hoặc cp của Cty
ĐTCK hợp lệ
- Điều kiện NY CP tại TTGDCK
Là CTCP có VĐL từ 10 tỷ đồng trở lên
HĐKD năm liền trước năm đăng ký ny có lãi và
không có nợ quá hạn trên 1 năm và hoàn thành
nghĩa vụ với nhà nước
CP có quyền biểu quyết do ít nhất 100 cổ đông
nắm giữ
Cổ đông là HĐQT, BGĐ, BKS, KTT phải cam k ết
nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong
thời gian 6 tháng kể từ ngày ny và 50% trong thời
gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cp thuộc shnn
do các cá nhân trên đại diện nắm giữ
Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ
Việc ny cp của các DN CSHT hoặc công nghệ
cao, DN 100% vốn NN chuyển đổi thành CTCP
không cần điều kiện HĐKD có lãi
- ĐK NY TPDN tại TTGDCK
Là Cty CP, Cty TNHH, DNNN có VĐL đã góp tại
thời điểm đăng ký ny từ 10 tỷ đồng trở lên
Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng
ngày đáo hạn
Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ
Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ
bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương được
niêm yết trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán
theo đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu
Bộ Tài chính quy định cụ thể điều kiện niêm yết
đối với các loại chứng khoán khác trên Trung tâm
Giao dịch chứng khoán
- Hồ sơ đăng ký niêm yết CP
Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu
QĐ của ĐHĐCĐ thông qua việc ny cp hoặc QĐ
chuyển thành CTCP đại chúng và tham gia ny của
cấp có thẩm quyền đối với DNNN
Danh sách cổ đông được lập trong thời hạn 1
tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký ny
BCB theo quy định tại Điều 15 Luật CK
Cam kết của HĐQT, BKS, BGĐ, KTT nắm giữ
100% số cp trong thời gian 6 tháng kể từ ngày ny và
50% trong thời gian 6 tháng tiếp theo
Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có)
Giấy chứng nhận của TTLKCK về việc cp của tổ
chức đó đã đăng ký lưu ký tập trung
- Hồ sơ đăng ký niêm yết TP
Giấy đăng ký niêm yết trái phiếu
QĐ thông qua việc ny TP của HĐQT hoặc TP
chuyển đổi của ĐHĐCĐ (đối với CTCP), ny TP của
Hội đồng thành viên (đối với Cty TNHH từ 02 thành
viên trở lên) hoặc CSH Cty (đối với Cty TNHH 01
thành viên) hoặc của cấp có thẩm quyền (đối với
DNNN)
Sổ đăng ký CSH TP của tổ chức đăng ký NY
BCB theo quy định tại Điều 15 Luật CK
Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng
ký ny đối với người đầu tư, bao gồm các điều kiện
thanh toán, tỉ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu, điều kiện
chuyển đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển
đổi) và các điều kiện khác
- Hồ sơ đăng ký niêm yết TP
Cam kết bảo lãnh thanh toán hoặc Biên bản
xác định giá trị tài sản bảo đảm, kèm tài liệu
hợp lệ chứng minh quyền sở hữu hợp pháp và
hợp đồng bảo hiểm (nếu có) đối với các tài sản
đó trong trường hợp niêm yết trái phiếu có bảo
đảm. Tài sản dùng để bảo đảm phải được đăng
ký với cơ quan có thẩm quyền
Hợp đồng giữa TCPH và đại diện người SH
TP
Giấy chứng nhận của Trung tâm lưu ký
chứng khoán về việc trái phiếu của tổ chức đó
đã đăng ký lưu ký, tập trung
- Hồ sơ đăng ký niêm yết CCQ
và CP Cty ĐTCK
Giấy đăng ký NY CCQ đại chúng hoặc Giấy đăng
ký NYCP của Cty ĐTCK
QĐ của Đại hội nhà đầu tư về việc NY CCQ hoặc
QĐ của ĐHĐCĐ thông qua việc NYCP của Cty đầu
tư chứng khoán đại chúng
Sổ đăng ký nhà đầu tư nắm giữ CCQ hoặc sổ
đăng ký cổ đông của Cty ĐTCK đại chúng
Điều lệ Quỹ đại chúng, Cty ĐTCK theo mẫu do
BTC quy định và Hợp đồng giám sát đã được Đại hội
người đầu tư hoặc ĐHĐCĐ thông qua
BCB theo quy định tại Điều 15 Luật CK
DS và lý lịch tóm tắt của TV Ban đại diện quỹ; cam
kết bằng văn bản của các TV độc lập trong Ban đại
diện quỹ về sự độc lập của mình đối với Cty quản lý
quỹ và ngân hàng giám sát
- Hồ sơ đăng ký niêm yết CCQ
và CP Cty ĐTCK
Cam kết của sáng lập viên và TV Ban đại diện
quỹ hoặc của cổ đông là TV HĐQT, BKS, BGĐ,
KTT của Cty ĐTCK về việc nắm giữ 100% số ccq
hoặc cp do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể
từ ngày niêm yết và 50% trong thời gian 6 tháng tiếp
theo
Báo cáo kết quả đầu tư của quỹ và Cty ĐTCK
tính đến thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận
của ngân hàng giám sát
Giấy chứng nhận của TT LKCK về việc ccq hoặc
cp của Cty ĐTCK đã đăng ký LK tập trung
Bộ Tài chính quy định cụ thể hồ sơ đăng ký niêm
yết đối với các loại chứng khoán khác
nguon tai.lieu . vn