1. Trang Chủ
  2. Đầu tư Chứng khoán
  3. Luật về giao dịch chứng khoán

Luật về giao dịch chứng khoán

Khớp lệnh liên tục: là phươn thức giao dịch thực hiện thông qua so khớp các lệnh mua và bán của khách hàng ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch Uû ban chøng kho¸n nhµ n−íc ban ch Ph¸p luËt vÒ tæ chøc giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK, SGDCK 1 Ph¸p luËt vÒ tæ chøc thÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n: LuËt chøng kho¸n 2006; - NghÞ ®Þnh 14/2007/N§-CP; - NghÞ Quy chÕ giao dÞch chøng kho¸n. - 2 thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 1. §iÒu kiÖn lµm thµnh viªn: + §−îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng m«i

Thể loại Tài liệu miễn phí Đầu tư Chứng khoán

Số trang 1

Ngày tạo 8/29/2018 4:57:39 PM +00:00

Loại tệp PDF

Kích thước

Tên tệp

Tải Luật về giao dịch chứng khoán (.pdf)

Xem mẫu

  1. Uû ban chøng kho¸n nhµ n−íc ban ch Ph¸p luËt vÒ tæ chøc giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK, SGDCK 1
  2. Ph¸p luËt vÒ tæ chøc thÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n: LuËt chøng kho¸n 2006; - NghÞ ®Þnh 14/2007/N§-CP; - NghÞ Quy chÕ giao dÞch chøng kho¸n. - 2
  3. thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 1. §iÒu kiÖn lµm thµnh viªn: + §−îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi vµ tù UBCK cÊp doanh. + Cã hÖ thèng ®¶m b¶o kh¶ n¨ng kÕt nèi víi Cã TTGDCK. 2. §¨ng ký lµm thµnh viªn: §¨ + Hå s¬ ®¨ng ký: (®¬n, b¶n sao giÊy phÐp kinh n, doanh, b¶n sao chøng chØ hµnh nghÒ, quy tr×nh nghiÖp quy vô). + Trong vßng 5 ngµy sau khi nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ Trong ng TTGDCK cã v¨n b¶n chÊp thuËn. Tr−êng hîp tõ chèi TTGDCK cã Tr nªu râ lý do. 3
  4. thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 3. QuyÒn h¹n cña thµnh viªn: QuyÒn + §−îc giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK. + §−îc sö dông hÖ thèng thiÕt bÞ, dÞch vô cña dÞch TTGDCK. + Thu c¸c lo¹i phÝ dÞch theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. phÝ + §Ò nghÞ TTGDCK lµm trung gian hoµ gi¶i khi cã nghÞ TTGDCK tranh chÊp. + §−îc rót khái t− c¸ch thµnh viªn sau khi TTGDCK chÊp thuËn TTGDCK chÊp 4
  5. thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 4. NghÜa vô cña thµnh viªn: Ngh + Tu©n thñ quy ®Þnh lµm thµnh viªn cña TTGDCK. Tu + ChÞu sù kiÓm tra, gi¸m s¸t cña TTGDCK. ChÞu gi + Nép c¸c lo¹i phÝ dÞch theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. phÝ + §ãng gãp lËp Quü hç trî thanh to¸n. + Tu©n thñ chÕ ®é c«ng bè th«ng tin Tu + Thùc hiÖn nghÜa vô b¸o c¸o víi TTGDCK Th 5. ChÊm døt t− c¸ch thµnh viªn, khi: ChÊm khi + Kh«ng ®¸p øng ®iÒu kiÖn lµm thµnh viªn Kh + BÞ thu håi giÊy phÐp ho¹t ®éng kinh doanh. BÞ thu + Vi ph¹m nghiªm träng vµ cã hÖ thèng quy ®Þnh cña nghi TTGDCK. + Tù nguyÖn rót khái t− c¸ch thµnh viªn 5
  6. thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 6. §¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn: di + Do c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cö, ®−îc Do TTGDCK chÊp thuËn vµ cÊp thÎ, thÎ cã gi¸ trÞ 2 n¨m. TTGDCK chÊp + Tu©n thñ c¸c quy ®Þnh t¹i Trung t©m. Tu Trung + ThÎ ®¹i diÖn bÞ thu håi, khi: thµnh viªn yªu cÇu thu Th di khi th håi , bÞ rót chøng chØ hµnh nghÒ, vi ph¹m nghiªm träng bÞ nghi quy ®Þnh cña Trung t©m. + ThÎ ®¹i diÖn ®−îc cÊp l¹i sau 6 th¸ng kÓ tõ khi bÞ thu Th di sau th håi. 7. Giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn: Giao + Giao dÞch qua hÖ thèng cña Trung t©m (trõ l« lÎ). Giao qua + Ký hîp ®ång b»ng v¨n b¶n víi kh¸ch hµng khi më TK Ký + NhËn lÖnh (trùc tiÕp, gi¸n tiÕp). Nh gi + KiÓm tra ký quü cña kh¸ch hµng Ki 6
  7. thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n 8. Giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn: + LËp vµ l−u gi÷ sæ nhËn lÖnh (lÖnh nhËn trong ngµy; lÖnh thùc hiÖn, ch−a ®−îc thùc hiÖn). + Th«ng b¸o cho kh¸ch hµng kÕt qu¶ thùc hiÖn lÖnh Th ngay trong ngµy giao dÞch. + Thµnh viªn ph¶i l−u gi÷, b¶o mËt TK cña kh¸ch Th TK hµng. + Göi sao kª TK cho kh¸ch hµng ( hµng th¸ng hoÆc TK cho theo yªu cÇu). + Tr¸ch nhiÖm cung cÊp th«ng tin TK kh¸ch hµng Tr tin kh phôc vô thanh tra, gi¸m s¸t cña c¬ quan qu¶n lý. gi 7
  8. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 1. Thêi gian giao dÞch: Thêi + Giao dÞch tõ Thø Hai ®Õn Thø S¸u (trõ ngµy lÔ). Giao + Giê giao dÞch cô thÓ do TTGDCK quy ®Þnh sau khi ®−îc Giê do quy UBCK chÊp thuËn. UBCK chÊp + TTGDCK cã thÓ thay ®æi khi cã sù cè ( vÒ hÖ thèng, bÊt TTGDCK cã vÒ bÊt kh¶ kh¸ng…). 2. Ph−¬ng thøc giao dÞch 2. Ph + Ph−¬ng thøc khíp lÖnh. + Ph−¬ng thøc tho¶ thuËn. Ph * SGDCK cã thÓ thay ®æi ph−¬ng thøc giao dÞch ®èi víi SGDCK thay ®æ mçi lo¹i chøng kho¸n trong tõng thêi kú khi ®−îc ch khi UBCKNN chÊp thuËn. UBCKNN 8
  9. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK * Ph−¬ng thøc khíp lÖnh: - Khíp lÖnh ®Þnh kú: lµ ph−¬ng thøc giao dÞch nh giao ®−îc hÖ thèng giao dÞch thùc hiÖn th«ng qua so ng khíp c¸c lÖnh mua vµ b¸n cña kh¸ch hµng t¹i kh thêi ®iÓm x¸c ®Þnh. - Khíp lÖnh ®Þnh kú ®Ó x¸c ®Þnh gi¸ më cöa hoÆc nh ®ãng cöa - Nguyªn t¸c x¸c ®Þnh: (i) Lµ møc gi¸ thùc hiÖn ®¹t ®−îc khèi l−îng lín ®¹ nhÊt; nhÊt; (ii) Møc gi¸ trïng hoÆc gÇn víi gi¸ thùc hiÖn; (iii) Møc gi¸ cao h¬n. 9
  10. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK * Ph−¬ng thøc khíp lÖnh: - Khíp lÖnh liªn tôc: lµ ph−¬ng thøc giao giao dÞch ®−îc hÖ thèng giao dÞch thùc hiÖn th«ng qua so khíp c¸c lÖnh mua vµ b¸n cña th kh¸ch hµng ngay khi lÖnh ®−îc nhËp vµo kh nh hÖ thèng giao dÞch. * Ph−¬ng thøc tháa thuËn: Lµ ph−¬ng thøc giao dÞch trong ®ã c¸c thµnh viªn giao tù tháa thuËn víi nhau vÒ c¸c ®iÒu kiÖn giao dÞch giao vµ ®−îc ®¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn nhËp ®¹ th«ng tin vµo hÖ thèng ®Ó ghi nhËn. th ng ®Ó 10 10
  11. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3. C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch: * LÖnh giíi h¹n (LO): - LÖnh mua hoÆc b¸n t¹i møc gi¸ x¸c ®Þnh hoÆc tèt h¬n; - LÖnh cã hiÖu lùc tõ khi nhËp vµo hÖ thèng cho cho ®Õn kÕt thóc ngµy giao dÞch hoÆc khi hñy lÖnh. - LÖnh mua cña N§TNNch−a ®−îc thùc hiÖn hoÆc phÇn cßn l¹i ch−a ®−îc khíp ë lÇn ®Þnh kú ho sÏ bÞ hñy lÖnh. - LÖnh mua cña N§TNN nhËp vµo hÖ thèng ng trong thêi gian khíp lÖnh liªn tôc nÕu kh«ng trong ng ®−îc khíp hoÆc phÇn cßn l¹i ch−a ®−îc khíp th× lÖnh mua ®ã sÏ tù ®éng bÞ hñy lÖnh. th nh 11 11
  12. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3. C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch: * LÖnh thÞ tr−êng (MP): - Lµ lÖnh mua chøng kho¸n t¹i møc gi¸ b¸n thÊp thÊp nhÊt hoÆc lÖnh b¸n CK t¹i møc gi¸ mua cao nhÊt mua nhÊt (hoÆc kÕ tiÕp); nhÊt - LÖnh thÞ tr−êng ®−îc nhËp vµo hÖ thèng trong êng ng thêi gian khíp lÖnh liªn tôc; thêi - LÖnh MP nhËp vµo hÖ thèng kh«ng ghi møc gi¸ mµ ghi MP; - C¸c thµnh viªn kh«ng ®−îc nhËp lÖnh thÞ ng nh tr−êng vµo hÖ thèng giao dÞch khi ch−a cã lÖnh tr nh giíi h¹n ®èi øng víi CK ®ã. gi ®è CK - C¸c lÖnh mua thÞ tr−êng cña N§TNN nÕu TNN kh«ng ®−îc thùc hiÖn sÏ bÞ hñy bá. kh ng 12 12
  13. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3. C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch: * LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ më cöa (ATO): - Lµ lÖnh ®Æt mua hoÆc ®Æt b¸n chøng kho¸n t¹i ®Æ møc gi¸ më cöa. - LÖnh ATO nhËp vµo hÖ thèng kh«ng ghi møc gi¸ mµ ghi ATO. gi - LÖnh ATO ®−îc −u tiªn tr−íc lÖnh giíi h¹n nh trong khi so khíp lÖnh; trong - LÖnh ATO ®−îc nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch nh ng trong thêi gian khíp lÖnh ®Þnh kú ®Ó x¸c ®Þnh trong nh Þnh gi¸ më cöa vµ sÏ tù ®éng bÞ hñy sau khi x¸c gi ®Þnh gi¸ më cöa nÕu lÖnh ®ã kh«ng ®−îc thùc nh ng hiÖn hoÆc kh«ng ®−îc thùc hiÖn hÕt. hi ng 13 13
  14. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3. C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch: * LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ ®ãng cöa (ATC): - Lµ lÖnh ®Æt mua hoÆc ®Æt b¸n chøng kho¸n t¹i ®Æ møc gi¸ ®ãng cöa. - LÖnh ATC nhËp vµo hÖ thèng kh«ng ghi møc gi¸ mµ ghi ATC. gi - LÖnh ATC ®−îc −u tiªn tr−íc lÖnh giíi h¹n nh trong khi so khíp lÖnh; trong - LÖnh ATC ®−îc nhËp vµo hÖ thèng giao dÞch nh ng trong thêi gian khíp lÖnh ®Þnh kú ®Ó x¸c ®Þnh trong nh Þnh gi¸ ®ãng cöa vµ sÏ tù ®éng bÞ hñy sau khi x¸c gi ®Þnh gi¸ ®ãng cöa nÕu lÖnh ®ã kh«ng ®−îc thùc nh ng hiÖn hoÆc kh«ng ®−îc thùc hiÖn hÕt. hi ng 14 14
  15. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 4. §¬n vÞ giao dÞch: 4. vÞ - L« ch½n giao dÞch (cho ph−¬ng thøc khíp lÖnh) do giao do TTGDCK quy ®Þnh sau khi Chñ tÞch UBCK chÊp thuËn. UBCK chÊp - Giao dÞch tho¶ thuËn kh«ng quy ®Þnh ®¬n vÞ giao dÞch. vÞ 5. §¬n vÞ yÕt gi¸ vÞ * Theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh: Theo ph Møc gi¸ §¬n vÞ yÕt gi¸ vÞ ≤ 49.900 100 50.000-99.500 500 ≥ 100.000 1.000 * Giao dÞch tho¶ thuËn kh«ng quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸. Giao vÞ 15 15
  16. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 6. Biªn ®é dao ®éng gi¸: Bi - TTGDCK quy ®Þnh biªn ®é dao ®éng gi¸ ®èi víi cæ phiÕu, chøng chØ Q§T sau khi Chñ tÞch UBCK chÊp ch tÞch thuËn. thu - Kh«ng ¸p dông biªn ®é dao ®éng gi¸ ®èi víi giao dÞch dông tr¸i phiÕu. 7. Gi¸ tham chiÕu: 7. Gi - Cæ phiÕu, chøng chØ Q§T ®ang giao dÞch b×nh th−êng. ch - Cæ phiÕu, chøng chØ Q§T míi niªm yÕt (*) ch - CK sau khi bÞ t¹m ngõng giao dÞch. CK sau ngõng - CK kh«ng ®−îc h−ëng cæ tøc, quyÒn kÌm theo. CK kh quyÒn - T¸ch, gép cæ phiÕu. - X¸c ®Þnh kh¸c (do UBCK chÊp thuËn). (do chÊp 16 16
  17. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK * Cæ phiÕu, chøng chØ Q§T míi niªm yÕt: ch - Tæ chøc niªm yÕt vµ tæ chøc t− vÊn ®−a ra møc vÊn gi¸ giao dÞch dù kiÕn; gi - Biªn ®é giao ®éng gi¸ trong ngµy giao dÞch ®é giao ®é giao dadµu tiªn lµ ± 20% so víi gi¸ dù kiÕn. dad - ChØ nhËn lÖnh giíi h¹n khi x¸c ®Þnh gi¸. - NÕu trong lÇn khíp lÖnh ®Þnh kú x¸c ®Þnh gi¸ nh më cöa kh«ng cã gi¸ khíp lÖnh th× ®−îc phÐpphÐp nhËn lÖnh ë lÇn khíp lÖnh ®×nh kú tiÕp theo; nh nh nh - Møc gi¸ khíp lÖnh trong ngµy giao dÞch ®Çu tiªn giao ®Ç sÏ lµ gi¸ tham chiÕu cho ngµy giao dÞch kÕ tiÕp. - NÕu trong vßng 3 ngµy giao dÞch mµ kh«ng cãng gi¸ thùc hiÖn th× sÏ ph¶i x¸c ®Þnh l¹i gi¸ dù gi kiÕn. 17 17
  18. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 8. Ký quü giao dÞch: Ký - Cã ®ñ chøng kho¸n khi ®Æt lÖnh b¸n. - §¸p øng yªu cÇu ký quü b»ng tiÒn theo quy ®Þnh cña Chñ tÞch Uû ban khi ®Æt lÖnh mua. ban khi 9. Nguyªn t¾c khíp lÖnh: 9. Nguy kh 10. Giao dÞch CP, CCQ§T l« lín. 10. Giao - §¬n vÞ giao dÞch l« lín do Chñ tÞch quy ®Þnh. vÞ do Ch - Giao dÞch l« lín thùc hiÖn theo ph−¬ng thøc tho¶ thuËn. 11. Giao dÞch CP, CCQ§T l« lÎ. 11. Giao - Kh¸ch hµng b¸n CP, CCQ§T l« lÎ cho CTCK. - §¬n vÞ giao dÞch l« lÎ do Chñ tÞch quy ®Þnh. vÞ do Ch - Gi¸ tho¶ thuËn trong biªn ®é do Chñ tÞch quy ®Þnh. do Ch - C«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn b¸o c¸o giao dÞch l« lÎ víi TTGDCK (hµng th¸ng hoÆc theo yªu cÇu). 18 18
  19. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 12. Giao dÞch chøng kho¸n cña nhµ ®Çu t−: Giao - Kh«ng ®−îc ®Æt lÖnh b¸n vµ mua mét lo¹i CP, CP, CCQ§T trong mét ngµy giao dÞch. CCQ trong - ChØ cã mét tµi kho¶n giao dÞch vµ më t¹i mét c«ng ty . - NÕu më tµi kho¶n l−u ký t¹i ng©n hµng l−u ký th× ph¶i ng ®Æt lÖnh giao dÞch qua CTCK vµ thanh to¸n t¹i NHLK. 12. Giao dÞch cæ phiÕu néi bé. Giao - Thµnh viªn H§QT, BG§, KÕ to¸n tr−ëng, Ban kiÓm KÕ to Ban ki so¸t vµ ng−êi cã liªn quan cã ý ®Þnh giao dÞch cæ phiÕu cña chÝnh c«ng ty ph¶i b¸o c¸o UBCK tr−íc Ýt nhÊt 01 UBCK tr ngµy. - Trong vßng 3 ngµy kÓ tõ ngµy giao dÞch hoµn tÊt ph¶i ng b¸o c¸o TTGDCK. 19 19
  20. giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 14. Giao dÞch cæ phiÕu quü: Giao - Tæ chøc niªm yÕt muèn mua b¸n cæ phiÕu cña chÝnh m×nh ph¶i ®−îc sù chÊp thuËn cña TTGDCK. - TCNY ®−îc mua l¹i kh«ng qu¸ 30% vèn cæ phÇn cña c«ng TCNY kh 30% ty. Mçi ngµy giao dÞch ®−îc ®Æt lÖnh tèi thiÓu 3% vµ tèi ®a 5% khèi l−îng xin phÐp. NÕu v−ît qóa 5% hoÆc thùc hiÖn kh NÕu 5% ho giao dÞch l« lín ph¶i ®−îc sù chÊp thuËn cña TTGDCK, TTGDCK, nh−ng kh«ng ®−îc v−ît qu¸ 10% khèi l−îng giao dÞch ngµy nh ng tr−íc ®ã. tr - Gi¸ ®Æt mua kh«ng lín h¬n gi¸ tham chiÕu céng 3 ®¬n vÞ ® ¬ vÞ yÕt gi¸. Gi¸ ®Æt b¸n kh«ng nhá h¬n gi¸ tham chiÕu trõ 3 ®¬n Gi ®¬ vÞ yÕt gi¸. vÞ - TCNY muèn mua l¹i cïng lóc trªn 25% th× ph¶i th«ng qua TCNY mu 25% th qua chµo mua c«ng khai. ch - TCNY ph¶i thùc hiÖn hÕt khèi l−îng cæ phiÕu ®∙ ®¨ng ký TCNY ph trong vßng 90 ngµy. 90 ng - TCNY kh«ng ®−îc b¸n ra cæ phiÕu trong vßng 6 th¸ng kÓ TCNY kh th tõ lÇn mua l¹i gÇn nhÊt. 20 20
nguon tai.lieu . vn
Ngân hàng - Tín dụng Kế toán - Kiểm toán Đầu tư Bất động sản Quỹ đầu tư Đầu tư Chứng khoán Tài chính doanh nghiệp Bảo hiểm Tiêu chuẩn - Qui chuẩn Giáo dục học Kinh tế học Quản trị kinh doanh