Xem mẫu
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
THÂN THANH SƠN
NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC
HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG
GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
Hà Nội - 2015
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
THÂN THANH SƠN
NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC
HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG
GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM
Ngành: Quản lý xây dựng
Mã số:
62.58.03.02
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
1. PGS.TS Phạm Văn Vạng
2. PGS.TS Nguyễn Hồng Thái
Hà Nội - 2015
2|
i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đề tài luận án tiến sĩ “Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình
thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam” là
kết quả của quá trình học tập, nghiên cứu của riêng tôi.
Các số liệu được sử dụng trong luận án hoàn toàn được thu thập từ thực tế, chính
xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, được xử lý trung thực và khách quan.
NGHIÊN CỨU SINH
Thân Thanh Sơn
ii
LỜI CẢM ƠN
Luận án được nghiên cứu sinh (NCS) thực hiện tại Bộ môn Kinh tế xây dựng,
Khoa Vận tải – Kinh tế, Trường Đại Học Giao Thông Vận Tải dưới sự hướng dẫn của
PGS.TS. Phạm Văn Vạng và PGS.TS. Nguyễn Hồng Thái.
NCS xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS. Phạm Văn Vạng và
PGS.TS. Nguyễn Hồng Thái đã tận tình chia sẻ kiến thức và kinh nghiệm trong quá
trình hướng dẫn NCS hoàn thành nội dung luận án ngày hôm nay.
NCS xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo Sau đại học, Khoa
Vận tải - Kinh tế, các thầy cô giáo trong Bộ môn Kinh tế xây dựng Trường Đại học
Giao thông Vận tải đã giúp đỡ và tạo điều kiện để NCS hoàn thành luận án.
NCS xin chân thành cảm ơn các Nhà khoa học trong và ngoài trường đã đóng
góp nhiều ý kiến quý báu giúp NCS kịp thời bổ sung, hoàn thiện nội dung luận án.
NCS xin chân thành cảm ơn sự hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ các cá nhân, tổ chức
đã tạo điều kiện giúp đỡ trong quá trình thu thập số liệu, tài liệu phục vụ cho mục đích
nghiên cứu.
NCS xin chân thành cảm ơn gia đình và đồng nghiệp là những người luôn ở bên
cạnh, hỗ trợ về mặt tinh thần và chia sẻ những lúc khó khăn trong quá trình học tập,
nghiên cứu.
Một lần nữa, nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn!
iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN................................................................................................... i
MỤC LỤC ............................................................................................................ iii
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT .................................................................. vi
DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH ........................................................................ viii
MỞ ĐẦU .............................................................................................................. 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ................................................................................. 1
2. Mục đích nghiên cứu. ...................................................................................... 2
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu. ................................................................. 2
4. Câu hỏi nghiên cứu. ........................................................................................ 3
5. Phương pháp nghiên cứu và quy trình nghiên cứu của luận án. ............... 3
6. Dự kiến các kết quả nghiên cứu của luận án. ............................................... 5
7. Kết cấu của luận án ......................................................................................... 5
CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN
ĐẾN ĐỀ TÀI ........................................................................................................ 7
1.1. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu trên thế giới ............... 7
1.2. Phân tích và đánh giá một số công trình nghiên cứu của các tác giả
trong nước .......................................................................................................... 25
1.3. Kết quả rút ra từ các nghiên cứu trên và vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu
............................................................................................................................. 29
(i) Kết quả rút ra từ các nghiên cứu trên ....................................................................29
(ii) Vấn đề cần được tiếp tục nghiên cứu ...................................................................30
CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ PHÂN BỔ RỦI RO
TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ
TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ............................................................... 31
2.1 Đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ ............................. 31
2.1.1. Khái niệm .........................................................................................................31
2.1.2. Phân loại ...........................................................................................................31
2.2 Hình thức hợp tác công tư (PPP) trong phát triển cơ sở hạ tầng giao
thông đường bộ .................................................................................................. 33
2.2.1 Khái niệm, đặc trưng và các hình thức PPP ......................................................33
2.2.2 Động cơ thúc đẩy Chính phủ và tư nhân tham gia .......................................39
2.2.3 Các nhân tố tác động đến thành công của hình thức PPP .................................42
2.2.4 Hình thức PPP trong phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ của các
quốc gia trên thế giới..................................................................................................44
nguon tai.lieu . vn
TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
THÂN THANH SƠN
NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC
HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG
GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
Hà Nội - 2015
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
THÂN THANH SƠN
NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC
HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG
GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM
Ngành: Quản lý xây dựng
Mã số:
62.58.03.02
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
1. PGS.TS Phạm Văn Vạng
2. PGS.TS Nguyễn Hồng Thái
Hà Nội - 2015
2|
i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đề tài luận án tiến sĩ “Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình
thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam” là
kết quả của quá trình học tập, nghiên cứu của riêng tôi.
Các số liệu được sử dụng trong luận án hoàn toàn được thu thập từ thực tế, chính
xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, được xử lý trung thực và khách quan.
NGHIÊN CỨU SINH
Thân Thanh Sơn
ii
LỜI CẢM ƠN
Luận án được nghiên cứu sinh (NCS) thực hiện tại Bộ môn Kinh tế xây dựng,
Khoa Vận tải – Kinh tế, Trường Đại Học Giao Thông Vận Tải dưới sự hướng dẫn của
PGS.TS. Phạm Văn Vạng và PGS.TS. Nguyễn Hồng Thái.
NCS xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS. Phạm Văn Vạng và
PGS.TS. Nguyễn Hồng Thái đã tận tình chia sẻ kiến thức và kinh nghiệm trong quá
trình hướng dẫn NCS hoàn thành nội dung luận án ngày hôm nay.
NCS xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo Sau đại học, Khoa
Vận tải - Kinh tế, các thầy cô giáo trong Bộ môn Kinh tế xây dựng Trường Đại học
Giao thông Vận tải đã giúp đỡ và tạo điều kiện để NCS hoàn thành luận án.
NCS xin chân thành cảm ơn các Nhà khoa học trong và ngoài trường đã đóng
góp nhiều ý kiến quý báu giúp NCS kịp thời bổ sung, hoàn thiện nội dung luận án.
NCS xin chân thành cảm ơn sự hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ các cá nhân, tổ chức
đã tạo điều kiện giúp đỡ trong quá trình thu thập số liệu, tài liệu phục vụ cho mục đích
nghiên cứu.
NCS xin chân thành cảm ơn gia đình và đồng nghiệp là những người luôn ở bên
cạnh, hỗ trợ về mặt tinh thần và chia sẻ những lúc khó khăn trong quá trình học tập,
nghiên cứu.
Một lần nữa, nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn!
iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN................................................................................................... i
MỤC LỤC ............................................................................................................ iii
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT .................................................................. vi
DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH ........................................................................ viii
MỞ ĐẦU .............................................................................................................. 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ................................................................................. 1
2. Mục đích nghiên cứu. ...................................................................................... 2
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu. ................................................................. 2
4. Câu hỏi nghiên cứu. ........................................................................................ 3
5. Phương pháp nghiên cứu và quy trình nghiên cứu của luận án. ............... 3
6. Dự kiến các kết quả nghiên cứu của luận án. ............................................... 5
7. Kết cấu của luận án ......................................................................................... 5
CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN
ĐẾN ĐỀ TÀI ........................................................................................................ 7
1.1. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu trên thế giới ............... 7
1.2. Phân tích và đánh giá một số công trình nghiên cứu của các tác giả
trong nước .......................................................................................................... 25
1.3. Kết quả rút ra từ các nghiên cứu trên và vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu
............................................................................................................................. 29
(i) Kết quả rút ra từ các nghiên cứu trên ....................................................................29
(ii) Vấn đề cần được tiếp tục nghiên cứu ...................................................................30
CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ PHÂN BỔ RỦI RO
TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ
TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ............................................................... 31
2.1 Đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ ............................. 31
2.1.1. Khái niệm .........................................................................................................31
2.1.2. Phân loại ...........................................................................................................31
2.2 Hình thức hợp tác công tư (PPP) trong phát triển cơ sở hạ tầng giao
thông đường bộ .................................................................................................. 33
2.2.1 Khái niệm, đặc trưng và các hình thức PPP ......................................................33
2.2.2 Động cơ thúc đẩy Chính phủ và tư nhân tham gia .......................................39
2.2.3 Các nhân tố tác động đến thành công của hình thức PPP .................................42
2.2.4 Hình thức PPP trong phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ của các
quốc gia trên thế giới..................................................................................................44