Xem mẫu
- CHƯƠNG 1
HỆ THỐNG PHÁP LUẬT
QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
- LUẬT DOANH NGHIỆP
- Luật DN được Quốc Hội thông qua ngày
29/11/2005.
- Luật DN chính thức có hiệu lực ngày 1/7/2006.
- Luật quy định về doanh nghiệp.
- Nội dung Luật DN có 10 Chương và 172 Điều.
2
- LUẬT DOANH NGHIỆP
Chương I: Những quy định chung (Điều 1 Điều 12)
Chương II: Thành lập DN và ĐKKD (Điều 13 Điều 37)
Chương III:Cty TNHH (Điều 38 Điều 76)
Chương IV: Cty Cổ phần (Điều 77 Điều 129)
Chương V: Cty hợp danh (Điều 130 Điều 140)
Chương VI: Doanh nghiệp tư nhân (Điều 141 Điều 145)
Chương VII:Nhóm Cty (Điều 146 Điều 149)
Chương VIII:
Tổ chức lại, giải thể và phá sản DN
(Điều 150 Điều 160)
Chương IX: Quản lý NN đối với DN (Điều 161 Điều
165)
Chương X: Điều khoản thi hành (Điều 166 Điều 172) 3
- LUẬT CHỨNG KHOÁN
4
- LUẬT CHỨNG KHOÁN
- Luật CK được Quốc Hội thông qua ngày
29/6/2006.
- Luật CK chính thức có hiệu lực ngày 1/1/2007.
- Luật quy định về CK và TTCK.
- Nội dung Luật CK có 11 Chương và 136 Điều.
5
- LUẬT CHỨNG KHOÁN
Chương I: Những quy định chung (Điều 1 Điều 9)
Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 10 Điều
24)
Chương III: Cty đại chúng (Điều 25 Điều 32)
Chương IV: Thị trường giao dịch CK (Điều 33 Điều 41)
Chương V: Đăng ký lưu ký, bù trừ và thanh toán CK
Điều 42 Điều 58
Chương VI: Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK
Điều 59 Điều 81
6
- LUẬT CHỨNG KHOÁN
Chương VII: Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK và Ngân hàng giám sát.
- Mục 1: Quy định chung về Quỹ ĐT CK (Điều 82 Điều 89)
- Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90 Điều 95)
- Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96 Điều 97)
- Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98 Điều 99)
7
- LUẬT CHỨNG KHOÁN
Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100 Điều 107)
Chương IX: Thanh tra & xử lý vi phạm
- Mục 1: Thanh tra (Điều 108 Điều 117)
- Mục 2: Xử lý vi phạm (Điều 118 Điều 130)
Chương X: Giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi
thường thiệt hại (Điều 131 Điều 133)
Chương XI: Điều khoản thi hành (Điều 134 Điều 136)
8
- NGHỊ ĐỊNH 14/2007/NĐ - CP
Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007.
Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
CK.
Nội dung: 6 Chương và 31 Điều.
9
- NGHỊ ĐỊNH 14/2007/NĐ - CP
Chương I: Những quy định chung (Điều 1 Điều 2)
Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 3 Điều 7)
Chương III: Niêm yết CK
Mục 1: Niêm yết CK tại SGDCK, TTGDCK
(Điều 7 Điều 14)
Mục 2: Niêm yết CK tại SGDCK nước ngoài
(Điều 15 Điều 16)
Chương IV: Cty CK, Cty quản lý quỹ (Điều 18 Điều 20)
Chương V: Cty Đầu tư CK (Điều 21 Điều 28)
Chương VI: Điều khoản thi hành (Điều 29 Điều 31)
10
- NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
- Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007.
- Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Nội dung: 5 Chương và 48 Điều.
11
- NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
Chương I: Những quy định chung (Điều 1 Điều 8).
Chương II: Vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và mức
xử phạt.
o Mục 1: Quy định về hoạt động chào bán CK ra công
chúng (Điều 9).
o Mục 2: Vi phạm quy định về Cty đại chúng
(Điều 10 Điều 12).
12
- NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
o Mục 3: Vi phạm quy định về niêm yết CK (Điều 13).
o Mục 4: Vi phạm quy định về tổ chức giao dịch trên TTCK
(Điều 14 Điều 18).
o Mục 5: Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh CK và
chứng chỉ hành nghề CK (Điều 19 Điều 24)
o Mục 6: Vi phạm quy định về giao dịch CK
(Điều 25 Điều 29
13
- NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
o Mục 7: Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và
bù trừ CK, về ngân hàng giám sát (Điều 30 Điều 31).
o Mục 8: Vi phạm quy định về công bố thông tin (Điều 32).
o Mục 9: Vi phạm quy định về báo cáo (Điều 33).
o Mục 10: Vi phạm quy định làm cản trở việc thanh tra
(Điều 34).
14
- NGHỊ ĐỊNH 36/2007/NĐ - CP
Chương III: Thẩm quyền và thủ tục xử phạt vi phạm hành
chính (Điều 35 Điều 44).
Chương IV: Giám sát, kiểm tra trong xử lý vi phạm hành
chính, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm đối
vời nguời có thẩm quyền phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Điều 45
46).
Chương V: Điều khoản thi hành (Điều 47 Điều 48).
15
- NGHỊ ĐỊNH 114/2008/NĐ - CP
Hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của
Luật Phá sản đối với doanh nghiệp hoạt động kinh
doanh trong lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và tài
chính khác.
16
- QUYẾT ĐỊNH 12/2007/QĐ - BTC
BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành
Quy chế quản trị công ty áp dụng cho các công ty
niêm yết trên SGDCK / TTGDCK.
17
- QUYẾT ĐỊNH 13/2007/QĐ - BTC
BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành
Mẫu Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán
CK ra công chúng và hồ sơ đăng ký niêm yết CK
trên SGDCK / TTGDCK.
18
- QUYẾT ĐỊNH 15/2007/QĐ - BTC
BTC ban hành ngày 19/3/2007 về việc ban hành
Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên
SGDCK / TTGDCK.
19
- QUYẾT ĐỊNH 27/2007/QĐ - BTC
BTC ban hành ngày 24/4/2007 về việc ban hành
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty CK.
20
nguon tai.lieu . vn
