Xem mẫu
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
1. Trong quan h v i khách hàng, Công ty Ck ph i có trách nhi m sau:
I. Tìm hi u và th ng xuyên c p nh t nh k 6 tháng/l n các thông tin v kh n ng tài
chình, kh n ng ch u ng r i ro và k v ng thu c l i nhu n c a khách hàng.
II. v n cho khách hàng và cam k t m b o giá tr l i nhu n, k t qu c a m i kho n u
.
III. Không c tr c ti p nh n ti n giao d ch c a khách hàng
IV. Công ty ch ng khoán cung c p nh ng thông tin v quy n l i phát sinh liên quan n
ch ng khoán c a khách hàng ch khi có yêu c u c a khách hàng.
Anh ch hãy ch n trong các ph ng án sau:
a. Ch I và II
b. Ch II và IV
c. Ch I và III
d. I, III và IV
2. Khi ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán th c hi n nh ng hành vi thi u o c và thi u
chuyên nghi p thì UBCKNN s có th m quy n x lý vi ph m trong nh ng tr ng h p nào sau
ây:
I. i d ng ch c trách, nhi m v c giao cho m n ti n, ch ng khoán trên tài kho n
a khách hàng ho c s d ng ch ng khoán c a khách hàng c m c ho c s d ng ti n,
ch ng khoán trên tài kho n c a khách hàng khi ch a c khách hàng y thác.
II. Tr c ti p ho c gián ti p th c hi n các hành vi gian l n, l a o, t o d ng thông tin sai s
th t ho c b sót thông tin c n thi t gây ra công chúng, niêm y t, giao d ch, kinh doành,
u t ch ng khoán, d ch v v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán.
III. d ng thông tin n i b th c hi n mua, bán ch ng khoán c a công ty i chúng cho
chính mình ho c bên th ba.
IV. Làm trái l nh c a nhà u t .
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I và III
b. Ch II và IV
c. Ch I, III và IV
d. I, II, III và IV
3. Theo các quy ình h ng d n lu t ch ng khoán thì t t c nh ng v n b n g c bao g m các phi u
nh, s nháp giao d ch hàng ngày, các b n thông báo xác nh n giao d ch ph i c l u gi t i
thi u là:
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. 2 n m
b. 5 n m
c. 10 n m
d. 15 n m
e. t c các ph ng án trên u ko úng.
4. Thông tin liên quan n tình tr ng cá nhân, tài chính và ho t ng giao d ch c a khách hàng:
Vietnam Stock Exchange
Page 1
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
I. Ph i c b o m t và ko c s d ng theo b t c cách nào tác ng n giao d ch
a các cá nhân hay doanh nghi p.
II. Có th s d ng nh ng thông tin v các l nh ch a c th c hi n c a khách hàng này
v n cho khác hàng khác
III. có th tác ng n các giao d ch trên tài kho n cá nhân c a h .
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I
b. Ch II
c. Ch I và III
d. I,II và III
5. Công ty CK ph i tuâ t t t c nh ng nguyên t c sau trong quá trình ho t ng kinh doanh c a
mình, ngo i tr :
a. u tiên th c hi n l nh c a khách hàng tr c l nh t doanh c a cty.
b. Th ng cho khách hàng c a mình khi h m TK m i.
c. Duy trì t l v n kh d ng trên t ng v n n u ch nh t i thi u b ng 5%
d. l n trên VCSH c a CTCK không c v t quá 6 l n.
6. Nh ng u nào sau ây là các h n ch i v i ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán?
I. Ch c phép m TK GD CK cho chính mình t i CTCK n i mình làm vi c.
II. không c làm Giám c (T ng Giám c) c a m t t ch c chào bán CK ra công
chúng, tr tr ng h p t ch c này là CTCK.
III. m gi ch ng ch hành ngh kinh doanh CK trong vòng 2 n m
IV. ng th i làm vi c cho hai hay nhi u CTCK
Anh ch hãy l a ch n trong các p/án sau:
a. Ch I và III
b. ch II và III
c. Ch I, II và III
d. I, II và IV
7. t c nh ng u sau úng v i ho t ng môi gi i ngo i tr :
a. CTCK và nhân viên c a cty c phép nh n y quy n c a khách hàng quy t nh và l a
ch n ch ng lo i, s l ng, giá c CK, th i m mua CK.
b. CTCK ph i q/lý ti n g i GD CK (CK) c a khách hàng tách bi t v i ti n (CK) c a CTCK.
c. CTCK ph i công b v m c phí GD CK tr c khi khách hàng th c hi n giao d ch.
d. CTCK ch c nh n l nh c a khách hàng có ti n và CK theo quy nh c a UBCKNN và
ph i có các bi n pháp c n thi t m b o kh n ng thanh toán c a khách hàng khi l nh GD
c th c hi n.
8. i lý nh n l nh c th c hi n các nghi p v sau:
a. TK GDCK.
b. Nh n l u ký CK
c. v n u t CK tr c ti p cho khách hàng
d. Nh n l nh và chuy n l nh c a khách hàng v tr s chính ho c chi nhánh.
9. Tr c khi m u n xin m TK m i c ch p thu n ph i có ch ký c a:
Vietnam Stock Exchange
Page 2
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
I. Khách hàng
II. Nhân viên t v n
III. Giám c
IV. Cán b có th m quy n t i UBCKNN.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I
b. Ch I, II và IV
c. Ch I, III và IV
d. I, II, III
10. t khách hàng thông báo v i b n h mu n m m t TK và h có th a thu n v i m t nhà t v n
c c p phép s thay h t l nh v i b n. b n s yêu c u h có nh ng gi y t gì m TK này?
I. n xin m TK m i
II. Gi y y quy n
III. Th xác minh có ch ký
IV. u cam k t giao d ch
Anh ch hãy l a ch n trong các p/án d i ây:
a. I và II
b. I, II và IV
c. I, II, III và IV
d. Không c m TK này
11. i ph ng th c kh p l nh liên t c, n u NDT t lênh (MP) bán v i giá 95000 vào h th ng.
nh c a NDT t bán s c kh p v i m c giá nào khi trên s l nh có s n m t s các l nh mua
sau ây:
a. 90000
b. 95000
c. 98000
d. 100000
12. i ph ng th c kh p l nh liên t c, n u NDT t l nh th tr ng (MP) mua v i giá 100000 vào
th ng. L nh c a NDT t mua s c kh p v i m c giá nào trên s l nh có s n m t s các
nh bán sau ây:
a. 80000
b. 90000
c. 100000
d. 110000
13. nh LO òi h i nh ng thông tin sau ngo i tr :
I. nh mua ho c bán
II. Mã s l u ký
III. Kh i l ng c phi u
IV. Giá
V. th t
Vietnam Stock Exchange
Page 3
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
Anh ch hãy l a ch n m t trong các ph ng án sau:
a. I, III, V
b. II, III, V
c. I, II, III, IV
d. I, III, IV, V
e. II và IV
14. Phòng nghiên c u c a cty b n v a m i a ra khuy n ngh mua c phi u c a m t cty niêm y t
trên TTGDCK. B n ch u trách nhi m q/lý tài kho n giao d ch c a cty. B n mu n mua nh ng c
phi u này, b n s làm gì?
a. t l nh giao d ch t i m c giá kh p l nh (ATO)
b. t m t l nh gi i h n LO)
c. n có th t m t l nh cùng v i các khách hàng khác.
d. Khách hàng luôn ph i c u tiên. B n ch c t l nh c a mình sau khi khách hàng c a
n có c h i t l nh c a mình.
15. Là m t ng i hành ngh Kd CK, UBCKNN cho phép b n:
a. Ch c làm vi c t i m t CTCK
b. n v a làm vi c cho m t CTCK v a làm vi c cho công ty m c a CTCK ó.
c. n có th v a làm vi c cho m t CTCK v a làm cho m t i lý nh n l nh t i m t CTCK
khác.
d. n có th v a làm vi c cho TTGDCK v a làm vi c cho m t CTCK.
16. Là m t ng i hành ngh KDCK b n c phép:
a. Có bao nhiêu TK GD tùy thích t i các CTCK khác nhau.
b. n ko c m TKGD t i CTCK c a mình.
c. n ch có th m TK t i CTCK b n làm vi c.
d. n không c phép m TKGDCK.
17. n nh n c m t l nh t mua 100.000 c phi u XIU t i m c giá 35.100. L nh có giá tr trong
tháng. Khách hàng là m t qu ut H ng Kong. n nay ã mua c 15.000 c phi u. Khi
n xem xét các l nh tr c khi m c a phiên GD t i TTGDCK hàng ngày b n th y t l n m gi
phi u này c a ng i n c ngoài ã t n m c t i a vào phiên GD tr c. B n s ph i làm
gì?
a. Không làm gì c . ây là m t l nh v n có giá tr do nó ch a hoàn t t.
b. Thông báo cho TTGDCK r ng l nh này v n ang t n t i và có th c th c hi n
c. Thông báo cho khách hàng bi t r ng hi n h ch c mua thêm c phi u thông qua giao d ch
lô ch n.
d. Ngay l p t c h y l nh do NDT n c ngoài không th mua thêm lo i c phi u này do ó ph n
còn l i trong phi u l nh s b h y.
18. Vào cu i phiên giao d ch b n ang xem xét l i các l nh và các giao d ch ã c th c hi n mà
n nh p cho khách hàng. B n th y r ng có m t giao d ch c ghi là 4.000 c phi u XYZ ã
c bán v i m c giá 35,200 ng cho ông A. Sau ó b n nh l i r ng ông A t b n m t l nh
mua t i m c giá t t nh t. C phi u có giá óng c a là 36.000 ng. B n ph i làm gì?
Vietnam Stock Exchange
Page 4
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
I. Liên l c v i phòng x lý l nh và yêu c u h chuy n giao d ch này sang TK cá nhân c a
n. Ngày giao d ch ti p theo nh p m t l nh m i phiên giao d ch ti p theo v i giá
35,200 ng.
II. i cho khách hàng và gi i thích v l i h th ng giao d ch. Hôm sau b n s nh p m t
nh mua 4.000 c phi u t i m c giá 35,200 ng.
III. Ngay l p t c thông báo cho ng i giám sát c a b n v l i c a b n. Lãnh o c a b n s
ngay l p t c thông báo l i này cho TTGDCK. Giao d ch này s c x lý t i TK s a l i.
IV. CTCK ph i bù p l nh mua 4000 c phi u t i m c giá 35,200 ng. Khách hàng c
thông báo là l nh c a h ã th c hi n. Phiên giao d ch ti p theo CTCK s mua 8000 c
phi u t i m c giá t t nh t. S chênh l ch v m c giá s c ghi vào TK s a l i.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I
b. II
c. II và III
d. III và IV.
19. t công ty i chúng c th c hi n vi c mua l i c phi u c a chính mình, ngo i tr :
I. ang KD thua l ho c ang có n quá h n.
II. phi u c a công ty ang là i t ng chào mua công khai
III. ang trong quá trình chào bán c phi u huy ng thêm v n.
IV. ang th c hi n tách, g p c phi u
Anh ch hãy l a ch n ph ng án d i ây:
a. I và II
b. I, II và III
c. I, II, III và IV
d. II, III và IV
20. Khách hàng c a b n g i cho b n th o lu n v vi c t ng giá nhanh c a m t c phi u niêm y t
trên TTGDCK trong danh m c u t c a h . Báo chí a tin r ng có th s có m t v chào mua
thâu tóm công khai lo i c phi u này trong m t th i gian ng n. Khách hàng c a b n h i r ng h
nên làm gì?
a. Bán ngay l p t c vì vi c chào mua công khai r t khó kh n và m t nhi u th i gian cc
quan qu n lý ch p thu n.
b. Khuy ên khách hàng c a b n r ng n u có m t t chào mua công khai, thì bên chào mua ph i
công b công khai chi ti t v vi c h s chào mua c phi u trên các ph ng ti n thông tin i
chúng tr c th i m d ki n th c hi n. Th i gian chào mua công khai s không ng n h n
ba m i ngày. NDT có th quy t nh trong th i gian này.
c. chào mua công khai luôn c th c hi n theo c ch giao d ch lô l n trên TTGDCK. Các
NDT nh nên bán c phi u c a h cho các nh ch l n h n tích l y c phi u.
d. Bán c phi u th t nhanh do vi c giao d ch s b t m d ng trên TTGDCK trong th i gian chào
mua công khai.
21. Câu nào sau ây úng nh t?
Vietnam Stock Exchange
Page 5
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
I. Các NDT nh ng ng i s h u c phi u bu c ph i bán c phi u c a h trong t chào
mua công khai.
II. Bên chào mua c tr c ti p th c hi n vi c chào mua gi m các chi phí liên quan t i
vi c chào mua.
III. Sau khi công b công khai v t chào mua, bên chào mua không c thay i ý nh
chào mua ã công b , tr tr ng h p b t kh kháng ho c tr ng h p t ng s l ng c
phi u ng ký bán nh h n s l ng ng ký mua d ki n ã báo cáo UBCKNN và c
ch p thu n rút l i ng ký chào mua.
IV. Bên chào mua c phép bán c phi u ã mua trong vòng 3 tháng k t khi k t thúc t
chào mua công khai.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I
b. I và II
c. I và IV
d. III
22. CTCK s b ph t t 20 tri u ng n 50 tri u ng n u vi ph m u nào sau ây:
I. Không th c hi n nguyên t c u tiên l nh c a khách hàng tr c khi t l nh t doanh c a
công ty theo quy nh làm trái l nh c a NDT
II. Không thu th p y thông tin v tình hình tài chính, m c tiêu u t , kh n ng ch p
nh n r i ro c a khách hàng; không t ch c nh k ánh giá, phân lo i khách hàng v kh
ng ch p nh n r i ro.
III. Không mua b o hi m trách nhi m ngh nghi p cho nghi p v Kinh doanh CK t i công
ty; không trích l p y qu b o v NDT b i th ng thi t h i cho NDT do s c k
thu t và s su t c a nhân viên CTCK gây ra.
IV. Th c hi n vi c bán cho khách hàng bán CK khi không s h u mà lu t pháp ch a cho
phép.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch II
b. Ch I và III
c. Ch I, II và III
d. I, II, III và IV
23. Ng i hành ngh KDCK ph i ch rõ trên l nh ATO c a khách hàng t t c các thông tin sau, ngo i
tr :
a. Kh i l ng
b. Giá
c. CK
d. t nh t trng hai phiên giao d ch, n u l nh ch a c th c hi n.
24. BCTC c a t ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i:
a. c ki m toán b i t ch c ki m toán c l p
b. c ki m toán b i t ch c ki m toán c l p c ch p thu n
c. c h i ng qu n tr và ban ki m soát thông qua
Vietnam Stock Exchange
Page 6
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
d. c i h i c ông thông qua.
25. ch c phát hàng, G ho c TG , K toán tr ng và ng i khác có liên quan c a t ch c phát
hành, t ch c BLPH, t ch c t v n phát hành, t ch c ki m toán c ch p thu n, ng i ký báo
cáo ki m toán và các t ch c, cá nhân xác nh n h s ng ký chào bán ch ng khoán ra công
chúng có s gi m o trong h s ng ký chào bán CK ra công chúng, gây thi t h i cho NDT. S
ph t t :
a. 1% t i 5% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và ình ch t chào bán trong th i h n
45 ngày.
b. 5% t i 10% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và h y b t chào bán.
c. 10% t i 20% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và h y b t chào bán.
d. Toàn b 100% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và b thu h i Gi y ch ng nh n ng ký
chào bán.
26. Nh ng hành vi nào sau ây c coi là l ng n th tr ng?
I. Tham gia vào các giao d ch mà không làm thay i quy n s h u CK.
II. Thông ng v i ng i khác th c hi n vi c mua, bán CK nh m t o ra cung c u gi .
III. Tham gia ho c lôi kéo ng i khác liên t c mua, bán thao túng giá CK.f
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I
b. Ch II
c. Ch II và III
d. I, II và III
27. Nh ng t ch c và cá nhân nào sau y c coi là ng i bi t thông tin n i b ?
I. Thành viên HDQT, Ban Ki m soát, GD ho c TGD, PGD ho c PTGD c a cty i chúng,
thành viên ban ài di n qu i chúng;
II. Ng i ki m toán BCTC c a cty i chúng, qu i chúng.
III. CTCK, Cty QLQ và ng i hành ngh kinh doanh CK c a cty.
IV. Các c ông l n c a cty i chúng, qu i chúng.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I và II
b. Ch III và IV
c. Ch I, III và IV
d. I, II, III và IV
28. t c nh ng u sau có th c p trong khi làm vi c v i khách hàng ngo i tr :
a. So sánh v i các kho n u t khác.
b. Cam k t và B o m v l i nhu n
c. i ro có th có
d. ki n l i nhu n ki m c.
29. Tài li u công khai nh ng thông tin chính xác, trung th c, khách quan liên quan n vi c chào bán
ho c niêm y t CK c a t ch c phát hành, nêu chi ti t v t t c các v n liên quan n ho t ng
kinh doanh c a doanh nghi p giúp cho NDT hi u rõ h n v công ty c g i là:
a. Báo cáo tài chính
Vietnam Stock Exchange
Page 7
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
b. n cáo b ch
c. Báo cáo th ng niên
d. s ng ký phát hành
30. th ng ki m soát n i b c a CTCK có ch c n ng giám sát tuân th , ch u trách nhi m ki m soát
nh ng n i dung sau ngo i tr :
a. Th c hi n vi c ki m toán n i b , giám sát t l v n kh d ng và các t l an toàn tài chính.
b. Ki m soát vi c tuân th quy trình nghi p v c a các b ph n kinh doanh và ng i hành ngh
CK.
c. tr các doanh nghi p th c hi n úng các th t c pháp lý trong huy ng v n.
d. o qu n, l u gi và m b o tách bi t tài s n c a khách hàng.
31. ông ph thông c nh n c t c v i m c theo quy t nh c a:
a. i h i ng c ông
b. i ng qu n tr
c. Ban Giám c u hành
d. toán tr ng
e. tc u sai.
32. ông nào trong các lo i c ông d i ây không c c vào H i ng qu n tr :
I. ông u ãi bi u quy t
II. ông ph thông
III. ông u ãi c t c
IV. ông u ãi hoàn l i
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I, II
b. II, III
c. II, IV
d. III, IV
e. I, IV
33. CTCP:
I. c quy n phát hành CK ra công chúng.
II. Ph i phát hành c phi u ph thông
III. c quy n l a ch n phát hành ho c không phát hành c phi u ph thông.
IV. c quy n l a ch n phát hành ho c không phát hành c phi u u ãi.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I, III, IV
b. I, II, III
c. I, II và IV
d. I, II, III và IV
34. Doanh nghi p c quy n phát hành CK theo quy nh c a pháp lu t là:
I. CTCP
II. Cty TNHH
III. Cty nhà n c
Vietnam Stock Exchange
Page 8
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
IV. Cty h p danh
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I, II, III và IV
b. I, II và IV
c. I, III và IV
d. I, II và III
35. CTCP th y s n M (có trên 100 NDT ngoài công ty) có k ho ch mua l i c phi u c a chính mình
nh m ch ng l i s gi m giá c phi u công ty do công ty ang kinh doanh thua l . Hành ng mua
i này là:
a. c phép th c hi n
b. Không c phép th c hi n
c. Ph thu c vào UBCKNN có cho phép/không cho phép.
36. Công ty i chúng ABC chu n b th c hi n vi c phát hành c phi u theo ch ng trình l a ch n
cho ng i lao ng trong công ty, t ng s c phi u c phép phát hành so v i v n c ph n ang
u hành c a công ty là:
a. Không c v t quá 5%
b. 5% n 8%
c. Không c v t quá 8%
d. Không có ph ng án nào chính xác.
37. s ng ký chào bán c phi u c a ngân hàng A ra công chúng ph i có:
I. Gi y ng ký chào bán c phi u ra công chúng
II. n cáo b ch
III. u l c a t ch c phát hành
IV. Quy t nh c a i h i ng c ông thông qua ph ng án phát hành và ph ng án s
ng v n thu ct t phát hành.
V. Gi y ch p thu n c a c quan qu n lý nhà n c có liên quan.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I, II, III
b. I, II, III và IV
c. I, II, III và V
d. Không có ph ng án nào y h s .
38. Sau nhi u n m ho t ng liên ti p có lãi, H i ng qu n tr Công ty Hoa H ng d ki n chào bán
phi u c a mình m r ng kinh doanh (Công ty có VDL là 8 t ng) trên m ng internet.
Li u r ng vi c làm c a công ty có ch u s u ch nh c a Lu t CK:
a. Có
b. Không
c. Ch a k t lu n c.
39. t ngày Gi y ch ng nh n chào bán CK ra công chúng có hi u l c, th i h n quy nh cho t
ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u và trái phi u ra công chúng là:
I. 30 ngày
II. 60 ngày
Vietnam Stock Exchange
Page 9
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
III. 90 ngày
IV. Trên 90 ngày.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. (I) i v i c phi u và (II) i v i trái phi u
b. (III) i v i c phi u và ( IV) i v i trái phi u
c. (III) i v i c phi u và (II) i v i trái phi u
d. (II) i v i c c phi u và trái phi u
e. (III) i v i c c phi u và trái phi u
40. Khi x y ra các tr ng h p:
Tr ng h p I: Chào mua c phi u có quy n bi u quy t d n n vi c s h u >= 25% s c phi u
ang l u hành c a m t công ty i chúng.
Tr ng h p 2: Công ty i chúng mua l i c phi u c a chính mình d n n vi c s h u >= 25%
c phi u ang l u hành.
Thì ph i th c hi n theo hình th c chào mua công khai không trong các ph ng án d i ây”
a. Ch có tr ng h p 1
b. Ch có tr ng h p 2
c. hai tr ng h p trên
d. t c cac u trên u không úng
41. ch c phát hành chào bán trái phi u chuy n i ra công chúng ph i áp ng các u ki n sau:
I. n u l ã góp t i th i m ng ký chào bán t i thi u là 10 t ng tính theo giá tr
sách.
II. Ho t ng kinh doanh n m li n tr c n m ng ký chào bán ph i có lãi.
III. Ph i có t ch c b o lãnh phát hành.
IV. Ph i xác nh i di n ng i s h u trái phi u.
V. Không c n xác nh i di n ng i s h u trái phi u.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. I, II, III, IV
b. I, II, III, IV
c. I, II, V
d. II, III, IV
e. III, IV
42. CTCP mu n niêm y t c phi u trên S Giao d ch ch ng khoán thì tr c tiên công ty ó có ph i là
công ty i chúng?
a. úng
b. Sai
c. Tùy tr ng h p c th .
43. t ngày niêm y t, th i gian cam k t n m gi ít nh t 50% c phi u do mình s h u c a các
thành viên HDQT, Ban GD, Ban KS, KTT c a các công ty niêm y t là:
a. 1/2 n m
b. 1 n m
c. 2 n m
d. 3 n m
e. 5 n m
Vietnam Stock Exchange
Page 10
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
44. Theo các quy nh pháp lý hi n hành, CTCK không c tr c ti p nh n ti n giao d ch ch ng
khoán c a khách hàng. Khách hàng c a công ty ph i m tài kho n ti n t i:
a. Các ngân hàng l u ký do CTCK l a ch n
b. Các ngân hàng th ng m i
c. Các ngân hàng th ng m i do CTCK ch n
d. Trung tâm L u ký ch ng khoán.
45. Giá chào bán ch ng ch qu m thông th ng:
a. Nh h n giá tr tài s n ròng do c u h n ch
b. n h n giá tr tài s n ròng do c u l n
c. Nh h n giá tr tài s n ròng do phát sinh chi phí qu n lý và phát hành.
d. n h n giá tr tài s n ròng do phát sinh chi phí qu n lý và phát hành.
e. Có th l n h n ho c nh h n giá tr tài s n ròng mà không có nguyên nhân.
46. t qu giao d ch các lo i ch ng khoán trong các ngày nh sau:
Ngày 1/2/N – Ngày u tiên ch ng khoán A, B c niêm y t và giao d ch
STT Mã CK Kh i l ng niêm y t ( Giá giao d ch ( nghìn
tri u c phi u) ng)
1 A 10 20
2 B 12 21
Ngày 2/2/N: Ch ng khoán C c niêm y t và giao d ch phiên u tiên. K t qu c th :
STT Mã CK KL (tri u cp) Giá (Nghìn ng)
1 A 10 21
2 B 12 25
3 C 10 10
Hãy xác nh ch s giá ch ng khoán ngày 2/2/N theo ph ng pháp bình quân gia quy n v i quy n s là
ch ng khoán niêm y t.
47. Trong th i gian giao d ch liên t c Vi t Nam, l nh nào s có hi u l c trong các ph ng án sau:
a. ATO, LO
b. LO, MP
c. ATC, MP
d. ATO, MP, LO, ATC
48. Gi s có b ng l nh nh sau:
Giá tham chi u: 100
Vietnam Stock Exchange
Page 11
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
STT T/gian NDT Lo i l nh KL mua Giá mua KL bán Giá bán
1 9h05 B LO 1000 101
2 9h07 A MP 5000
9h50 C LO 2000 102
10h10 D 1000 103
Hãy xác nh s ti n nhà u t A ph i tr , bi t r ng phí giao d ch b ng 0?
49. Gi s có các l nh mua và bán m t lo i ch ng khoán c a các nhà u t trong kh p l nh liên t c
nh sau:
STT T/gian NDT L nh Giá KL Giá TC
1 9h00 A Bán 101.000 1.000 100.000
2 9h05 B Mua 102.000 300
3 9h06 C Mua 103.000 200
Hãy xác nh k t qu giao d ch (giá và kh i l ng) c a các nhà u t ( A.B và C)?
50. Cho hai tình hu ng giao d ch cùng m t lo i c phi u trong th i gian kh p l nh liên t c nh sau:
Tình hu ng 1:
STT T/gian L nh Giá KL Giá TC
1 9h00 Bán 101.000 1.000 100.000
9h05 Mua 102.000 1.000
Tình hu ng 2:
STT T/gian L nh Giá KL Giá TC
1 9h00 Mua 102.000 1.000 100.000
9h05 Bán 101.000 1.000
Hãy so sánh giá kh p l nh gi a tình hu ng 1 so v i tình hu ng 2 qua các ph ng án sau:
a. Cao h n
Vietnam Stock Exchange
Page 12
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
b. Th p h n
c. ng nhau
d. Không xác nh c.
51. CTCK A n m gi 11% v n u l c a CTCP B, thì công ty A c th c hi n các nghi p v nào
i ây cho công ty B g m:
I. v n chào bán ch ng khoán ra công chúng
II. Xác nh giá tr công ty
III. v n tái c u trúc v n t i u.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
a. Ch I
b. Ch II
c. I, II
d. I, III
e. II, III
f. I, II, III
52. Theo quy nh, CTCK luôn ph i m b o m c v n kh d ng trên t ng n u ch nh t i thi u là:
I. 3%
II. 5%
III. 8%
IV. 10%
V. 15%
u không m b o c, thì s b ph t ti n là:
a. 10 tri u ng n 20 tri u ng
b. 10 tri u ng n 30 tri u ng
c. 20 tri u ng n 50 tri u ng
d. 20 tri u ng n 70 tri u ng
e. 50 tri u ng n 70 tri u ng
f. Không có ph ng án nào chính xác.
53. Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán không c c p l i ch ng ch hành ngh ch ng khoán
khi có hành vi d i ây, ngo i tr :
a. Công b thông tin sai l ch nh m lôi kéo, xúi gi c mua, bán ch ng khoán ho c công b
thông tin không k p th i, y v các s ki n x y ra có nh h ng l n n giá ch ng
khoán trên th tr ng.
b. d ng thông tin n i b mua, bán ch ng khoán cho chính mình ho c cho ng i khác.
c. d ng ti n, ch ng khoán trên tài kho n c a khách hàng khi không c khách hàng y
thác.
d. d ng b ng i h c gi .
54. Vi c ch p thu n ho c h y b niêm y t ch ng khoán là do:
a. giao d ch ch ng khoán
b. Trung tâm giao d ch ch ng khoán
c. y ban ch ng khoán nhà n c.
Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:
I. a và b
II. a, b và c
Vietnam Stock Exchange
Page 13
- Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK
2008
III. Không có ph ng án nào chính xác
IV. Ch a
V. Ch b
VI. Ch c
55. ch c niêm y t, t ch c t v n niêm y t, t ch c ki m toán c ch p tu n khi tham gia so n
th o h s niêm y t có s gi t o trong h s xin phép niêm y t s b ph t ti n t :
a. 5 tri u ng n 10 tri u ng
b. 10 tri u ng n 20 tri u ng
c. 20 tri u ng n 30 tri u ng
d. 20 tri u ng n 50 tri u ng
e. 30 tri u ng n 70 tri u ng
f. Không có khung ph t ti n nào là chính xác.
56. Th tr ng ch ng khoán ang lên giá, c phi u M t ng giá liên t c qua nhi u phiên, nhà t v n
khuyên khách hàng c a mình là:
a. Mua ngay c phi u M vì d ki n còn t ng giá
b. Bán ngay c phi u M vì ã t ng lên nh
c. Không nên mua bán gì vì th tr ng ch a n nh
d. Ch cung c p y thông tin cho khách hàng và h t quy t nh mua, bán.
57. ông ho c nhóm c ông n m gi t 10% n d i 30% s c ph n có quy n bi u quy t
trong th i h n liên t c ít nh t sáu tháng c c :
a. 01 thành viên vào H i ng qu n tr
b. 02 thành viên vào H i ng qu n tr
c. 03 thành viên vào H i ng qu n tr
d. 04 thành viên vào H i ng qu n tr
e. s ng viên vào H i ng qu n tr
58. Ý ki n ki m toán i v i báo cáo tài chính c a t ch c phát hành và niêm y t:
a. Ch p thu n toàn b , n u có ngo i tr ph i là không tr ng y u
b. Ch c ngo i tr d i 10% t ng giá tr tài s n;
c. Ch p thu n toàn b
d. Không ngo i tr quá 50% t ng giá tr tài s n.
59. Nh ng nh n nh nào sau ây là úng i v i NDT ng i r i ro?
a. Ng i này ch u t khi m c n bù r i ro cao h n l i nhu n phi r i ro
b. Ng i này ch quan tâm t i kh n ng sinh l i
c. Ng i này không quan tâm t i m c r i ro
d. Ng i này s n sang u t v i kh n ng sinh l i th p kém v i m c r i ro cao.
e. a và b.
60. Gi thi t l i nhu n phi r i ro là 5%, NDT ng i r i ro s không u t vào danh m c nào d i
ây?
a. Danh m c t l i nhu n là 10% v i xác su t là 0.60 và 2% v i xác su t là 0.4
b. Danh m c t l i nhu n là 10% v i xác su t là 0.4 và 2% v i xác su t là 0.6
c. Danh m c t l i nhu n là 10% v i xác su t là 0.3 và 3.75% v i xác su t là 0.7
d. Danh m c t l i nhu n là 10% v i xác su t là 0.2 và 3.75% v i xác su t là 0.8
e. Nhà u t không l a ch n ph ng án A ho c B
Vietnam Stock Exchange
Page 14
nguon tai.lieu . vn
