Xem mẫu
- CHƯƠNG 4: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC
ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG PHÁI SINH
Bộ môn: Ngân hàng và thị trường tài chính
- Nội dung
Xây dựng và ban hành chính sách,
pháp luật và công cụ quản lý
Hoạt động
thanh tra,
Những vấn đề giám sát thị
chung về quản trường
lý Nhà nước
đối với TTPS
- Những vấn đề chung về quản lý nhà nước đối với thị
trường phái sinh
• Mục tiêu tổng quát
+ Tạo thị trường ổn định, phát triển bền vững
+ Phát huy vai trò đối với quá trình phát triển kinh tế
- Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Đảm bảo
tính công
Đảm bảo tính bằng và Đảm bảo
công khai và bình đẳng tính hiệu
trung thực của trên thị quả của thị
thị trường trường trường
Yêu
cầu
- Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Chủ thể quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh
Chủ thể thông qua và ban hành các đạo luật làm
căn cứ chung nhất để thực hiện các hoạt động
Quốc hội quản lý TTPS
Ban hành các văn bản dưới luật, tổ chức các hoạt động
quản lý nhà nước đối với TTPS trên cơ sở các văn bản
pháp luật đã được Quốc hội ban hành
Chính phủ
Các bộ, ngành
có liên quan Tham gia thực hiện nhiệm vụ quản lý Nhà nước theo
từng mảng hoạt động có liên quan đến TTPS
www.themegallery.com
- Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Xây dựng và ban Quản lý các chủ
hành các cơ sở thể tham gia và có
pháp lí cho hoạt liên quan đến
động của TTPS Nội dung TTPS
QLNN đối
với thị
trường
Quản lí các hoạt Xây dựng chiến
động của TTPS lược, kế hoạch,
chương trình
phát triển TTPS
- Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Nhóm phương pháp hoạch định
Phương
Nhóm phương pháp hành chính
pháp QLNN
đối với
Nhóm phương pháp kinh tế
TTPS
•Nhóm phương pháp giáo dục
- Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
• Nguyên tắc quản lý
-Đối với cơ quan quản lý thị trường
-Nguyên tắc quản lý các tổ chức tự quản
-Nguyên tắc thực thi pháp luật
-Nguyên tắc thực thi pháp luật
-Nguyên tắc quản lý đối với quỹ đầu tư
- Xây dựng và ban hành chính sách pháp luật
và công cụ quản lý
• Chính sách, pháp luật và công cụ quản lý là những yếu tố quan trọng
của một hệ thống quản lý, quyết định tính hiệu lực và hiệu quả của
quản lý.
• Các quy định trong văn bản pháp luật mang tính chất bắt buộc đối với
tất cả các chủ thể liên quan nên có tính hiệu lực cao nhất trong các
công cụ quản lý của Nhà nước
• Hệ thống văn bản pháp lý có phạm vị áp dụng đối với mọi lĩnh vực kinh
doanh, các văn bản pháp lý chuyên ngành, các chính sách đối với các
chủ thể tham gia và liên quan đến sự hoạt động của TTPS
• Cấu trúc khung pháp lý về TTPS ở mõi nước có thể khác nhau nhưng
nhìn chung nó được cấu thành bởi 2 nhóm văn bản:
+ Nhóm văn bản pháp luật chung liên quan đến TTPS
+ Nhóm văn bản pháp luật chuyên ngành về TTPS
- Hoạt động thanh tra giám sát TTPS
Thanh tra, giám sát thị trường là việc tiên hành theo dõi
kiêm tra các hoạt động diễn ra trên thị trường, nhằm
phát hiện và xử lý kịp thời các vi phạm, đảm bảo tính
công bằng và hiệu quả của thị trường.
- Hoạt động thanh tra, giám sát
Giám sát
Dựa trên các các hoạt động cụ thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để
phân tích đối chiếu với các quy định trong các văn bản pháp luật
về TTPS. Trên cơ sở đó đánh giá việc chấp hành pháp luật và sớm
phát hiện các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm của các tổ chức và
cá nhân tham gia thị trường, đảm bảo được tính pháp lý của báo
các kết quả giám sát
Thanh tra
Được tiến hành căn cứ vào kết quả giám sát với sự kết hợp của cả
3 hình thức: thanh tra định kỳ, thanh tra theo mục tiêu hay chủ
điểm và thanh tra đột xuất để kịp thời ngăn chặn các hành vi vi
phạm một cách có hiệu quả
- Hoạt động thanh tra, giám sát
Nội dung yêu cầu thanh tra giám sát
- Thanh tra giám sát vấn đề giao dịch các công cụ phái sinh trên thị
trường thứ cấp
- Thanh tra giám sát các hoạt động giao dịch trên thị trường tập
trung
nguon tai.lieu . vn
