Xem mẫu
- ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU & ĐÀO TẠO CHỨNG
KHOÁN
_______________________________________________
Nghiệp vụ
Giao dịch chứng khoán
Dcterm
__________
Hà nội, tháng 05/2007
- NỘI DUNG
1 HỆ THỐNG GIAO DỊCH
2 QUY ĐỊNH CHUNG
3 QUY TRÌNH THỰC HIỆN GIAO DỊCH
4 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
5 PHƯƠNG THỨC THANH TOÁN BÙ TRỪ
- TÀI KHOẢN NHÀ ĐẦU TƯ
YÊU CẦU ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ
ĐĂNG KÝ TÀI KHOẢN TẠI MỘT CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN
ĐẶT LỆNH GDCK QUA CTY MÔI GIỚI MÌNH
ĐÃ ĐĂNG KÝ
- MỞ TÀI KHOẢN NHÀ
ĐẦU TƯ
- TVLK MỞ TÀI KHOẢN CHO KHÁCH HÀNG
THEO CÁC NỘI DUNG SAU:
+ SỐ TÀI KHOẢN
+ TÊN, ĐỊA CHỈ CHỦ TÀI KHOẢN
+ SỐ ĐĂNG KÝ NGƯỜI SỞ HỮU
+ LOẠI CHỨNG KHOÁN, MÃ SỐ CHỨNG KHOÁN, SỐ
LƯỢNG
+ CÁC THÔNG TIN KHÁC
- TVLK MỞ TÀI KHOẢN LƯU KÝ TẠI TTGDCK:
+ TÁCH BIỆT TÀI KHOẢN CỦA KHÁCH HÀNG VỚI TÀI
KHOẢN CỦA CHÍNH TVLK
- ĐẶC ĐIỂM CỦA HỆ THỐNG GIAO
DỊCH
GIAO DỊCH THÔNG QUA HỆ THỐNG MÁY TÍNH
TẠI TTGDCK
GIAO DỊCH THEO HAI PHƯƠNG THỨC: KHỚP
LỆNH VÀ THỎA THUẬN
GIỚI HẠN BIÊN ĐỘ DAO ĐỘNG GIÁ (CỔ PHIẾU)
QUẢN LÝ KHỐI LƯỢNG CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC
PHÉP MUA CỦA NGƯỜI NƯỚC NGOÀI
- HỆ THỐNG GIAO DỊCH
Trading System
Chứng khoán,
khối lượng, giá
Trading transaction : Trading transaction :
Order, Deal, PT Deal Deal, PT Deal
Broker
Clearing House
Price report :
Message of Index update,
Projected call price, Last sale
Electronic board
- CÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN
TRÁCH NHIỆM CỦA TRUNG TÂM (SỞ) GIAO DỊCH
TỔ CHỨC, ĐIỀU HÀNH VIỆC MUA BÁN CK
QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH HỆ THỐNG GDCK
CUNG CẤP CÁC DICH VỤ HỖ TRỢ MUA BÁN, LƯU KÝ CK
THỰC HIỆN ĐĂNG KÝ CK
THANH TOÁN BÙ TRỪ CÁC GDCK
CÔNG BÓ THÔNG TIN VỀ HOẠT ĐỘNG GDCK
KIỂM TRA, GIÁM SÁT CÁC HOẠT ĐỘNG GDCK
THU PHÍ: NIÊM YẾT, THÀNH VIÊN, GD.. VÀ CÁC LOẠI PHÍ
KHÁC
THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, THỐNG KÊ, KẾ TOÁN, KIỂM
TOÁN
- CÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN (TIẾP)
TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC CÔNG TY THÀNH
VIÊN
NHẬN LỆNH CỦA KH
THÔNG BÁO XÁC NHẬN GD CHO KH NGAY TRONG NGÀY
GD
- CÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN (TIẾP)
CÁC QUY ĐỊNH CHUNG VỀ GIAO DỊCH
ĐƠN VỊ GIAO DỊCH: 100 CP (CHỨNG CHỈ QUỸ)
KHỐI LƯỢNG ĐẶT LỆNH:
- KÝ QUỸ GIAO DỊCH
- TỶ LỆ: LỆNH BÁN: 100 %; LỆNH MUA:
TỶ LỆ KÝ QUỸ LÀ 70%.
- GIAO DỊCH TỰ DOANH CỦA THÀNH
VIÊN KHÔNG CẦN KÝ QUỸ
- CÁC TVLK TRONG NƯỚC VÀ NƯỚC
NGOÀI CÓ TRÁCH NHIỆM KIỂM TRA TỶ
LỆ NẮM GIỮ CỦA KHÁCH HÀNG
TRƯỚC KHI NHẬP LỆNH HOẶC
CHUYỂN LỆNH CHO TV TTGDCK
- TIẾN TRÌNH GIAO DỊCH
Kiểu lệnh:
• Mới
• Thay đổi Hệ thống giao dịch
• Huỷ lệnh
Nhà đầu tư • Khớp lệnh
(ưu tiên về giá và thời gian)
• Tại thời điểm khớp lệnh,
Chứng khoán, * Xác định giá giao dịch
khối lượng, giá Xác nhận giao dịch
* Khớp lệnh theo giá GD
Báo cáo về giá:
• Prior, Projected call price,
Nhập lệnh : Mã CK, Số lượng, giá, Last executed , Change,
đại diện giao dịch, tài Best bid, Best offer
Broker
khoản, PC flag • Index, Volume , V alue
Bảng điện tử
- CÁC THÔNG BÁO TRẠNG THÁI STC
1 TRẠNG THÁI THÔNG BÁO TRUNG TÂM
STAT:
- P: CHỜ NHẬN LỆNH
- O: KHỚP LỆNH
- B: KHÔNG NHẬN LỆNH
- R: XỬ LÝ KẾT THÚC GIAO DỊCH
- C: ĐÓNG CỬA THỊ TRƯỜNG
- MINH HỌA TRẠNG THÁI STC
- PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
1. PHƯƠNG THỨC KHỚP LỆNH
2. PHƯƠNG THỨC THỎA THUẬN
3. [ LIÊN TỤC ]
- PHƯƠNG THỨC KHỚP LỆNH
KHỚP LỆNH ĐỊNH KỲ
LÀ PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
ĐƯỢC THỰC HIỆN TRÊN CƠ SỞ
KHỚP CÁC LỆNH MUA VÀ LỆNH
BÁN CHỨNG KHÓAN TẠI MỘT THỜI
ĐIỂM XÁC ĐỊNH.
KHỚP LỆNH LIÊN TỤC:
LÀ PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
ĐƯỢC THỰC HIỆN TRÊN CƠ SỞ
KHỚP CÁC LỆNH MUA VÀ LỆNH
BÁN CHỨNG KHÓAN NGAY KHI
LỆNH ĐƯỢC NHẬP VÀO HỆ THỐNG
GIAO DỊCH.
- LỆNH GIAO DỊCH
- LỆNH GIỚI HẠN (LO);
- LỆNH GIAO DỊCH TẠI MỨC GIÁ
KHỚP LỆNH XÁC ĐỊNH GIÁ MỞ
CỬA (ATO);
- LỆNH THỊ TRƯỜNG (MP);
- LỆNH GIAO DỊCH TẠI MỨC GIÁ
KHỚP LỆNH XÁC ĐỊNH ĐÓNG CỬA
(ATC);
- LỆNH GIỚI HẠN (LO)
ĐƯỢC DÙNG CHO CẢ GIAO DỊCH KHỚP LỆNH
ĐỊNH KỲ VÀ KHỚP LỆNH LIÊN TỤC;
HIỆU LỰC LỆNH: LỆNH CÓ HIỆU LỰC TỪ THỜI
ĐIỂM ĐƯỢC NHẬP VÀO HỆ THỐNG CHO ĐẾN HẾT
PHIÊN GIAO DỊCH.
ƯU TIÊN KHỚP LỆNH:
ƯU TIÊN VỀ GIÁ
ƯU TIÊN VỀ THỜI GIAN
ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI: LỆNH MUA
ĐƯỢC NHẬP VÀO HỆ THỐNG NẾU KHÔNG ĐC
KHỚP HOẶC CHỈ KHỚP MỘT PHẦN VÀ THỜI ĐIỂM
KHỚP LỆNH THÌ LỆNH MUA HOẶC PHẦN CÒN LẠI
CỦA LỆNH MUA SẼ TỰ ĐỘNG BỊ HỦY BỎ.
- XÁC ĐỊNH GIÁ GIAO DỊCH VÀ KHỚP LỆNH
ỊNH
CK AA
giá Kl Mua Kl bán Tổng KL
MUA BÁN
KL GIÁ GIÁ KL 48 1200 0 0
A 700 50.00 49.00 400 D 49 900 400 400
B 200 49.00 50.00 300 E 50 700 700 700
C 300 48.00 52.00 200 F 51 0 700 0
52 0 900 0
Giá giao dịch = 50
DEAL BUYER SELLER Gi¸ KL
1 A D 50 400
2 A E 50 300
- XÁC ĐỊNH GIÁ GIAO DỊCH VÀ KHỚP LỆNH
ỊNH
Giá tham chiếu của phiên giao dịch là 50.00
CK BC
giá Kl Mua Kl bán Tổng KL
MUA BÁN 48 2900 1500 1500
KL GIÁ GIÁ KL 49 2800 1600 1600
A 1700 51.00 48.00 1500 E 50 2700 1600 1600
B 1000 50.00 49.00 100 F 51 1700 1600 1600
C 100 49.00 52 0 1800 0
D 100 48.00 52.00 500 H
Giá giao dịch = 51
DEAL BUYER SELLER Gi¸ KL
1 A E 51 1500
2 A F 51 100
- LỆNH ATO VÀ ATC
LỆNH ƯU TIÊN KHỚP LỆNH TẠI MỨC
GIÁ KHỚP LỆNH.
ATO: XÁC ĐỊNH GIÁ MỞ CỬA; ATC:
XÁC ĐỊNH GIÁ ĐÓNG CỬA
TỰ ĐỘNG HỦY BỎ NẾU TRONG PHIÊN
KHỚP LỆNH MÀ LỆNH NÀY K ĐƯỢC
KHỚP HOẶC KHỚP 1 PHẦN.
nguon tai.lieu . vn