Xem mẫu
- Chương III: Môi giới và tự doanh
chứng khoán
3.1 Môi giới chứng khoán
3.1.1 Khái niệm:
Theo nghĩa hẹp: Môi giới chứng khoán là hoạt động
KDCK trong đó CTCK đứng ra làm đại diện cho khách
hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch trên
SDGCK, hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải
chịu trách nhiệm với kết quả giao dịch đó
Người môi giới chỉ thực hiện giao dịch theo lệnh của khách
hàng để hưởng phí dịch vụ, họ không phải chịu rủi ro từ
hoạt động đó. Nghiệp vụ môi giới còn được hiểu là làm
đại diện – được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán
một hoặc một số loại chứng khoán
- Khái niệm môi giới chứng khoán
Theo nghĩa rộng, hoạt động môi giới trong
lĩnh vực chứng khoán bao gồm một số hoạt
động như tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng
khoán, ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ
cho khách hàng, mở tài khoản chứng khoán
cho khách hàng, nhận lệnh mua bán, thanh
quyết toán các giao dịch, cung cấp các giấy
chứng nhận chứng khoán.
- Hoạt động môi giới
Từ góc độ khách hàng
Yêu cầu công ty chứng khoán mua/bán chứng khoán cho mình
Quyết định mua/bán/hủy/sửa(Mã CK, số lượng, giá cả, thời
điểm)
Hưởng và chịu trách nhiệm về kết quả mua bán (Lỗ/Lãi)
Trả phí cho công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán
Giúp nhu cầu mua bán của khách hàng gặp nhau
Cung cấp thông tin về chứng khoán
Tư vấn, giúp khách hàng đưa ra được quyết định hợp lý
Thu phí môi giới
- Một số lưu ý
MG không
chịu trách
Quyết định Nhà MG đứng Hạch toán trên
nhiệm bởi Thực hiện thu
mua bán là tên thực hiện tài khoản của
quyết định phí
của KH GD khách hàng
mua bán của
KH
- Chức năng của hoạt động môi giới
Cung cấp dịch vụ với hai tư cách
Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư: cung
cấp cho khách hàng các nghiên cứu và khuyến nghị đầu
tư
Nối liền những người bán và người mua
Đáp ứng nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết
Khắc phục trạng thái tâm lý quá mức giúp khách hàng
có những quyết định tỉnh táo
Đề xuất thời điểm mua và bán hàng có lợi cho khách
hàng
- 3.1.2 Kỹ năng của người môi giới
Kỹ năng
Kỹ năng
tìm kiếm
khác
khách hàng
Kỹ năng Kỹ năng
truyền đạt khai thác
thông tin thông tin
- Những nội dung cơ bản của hoạt động môi giới
Báo cáo kết
quả thực
Chăm sóc hiện
khách hàng
Tư vấn
hướng dẫn
đầu tư chứng
khoán
Tìm kiếm
khách
hàng mục
tiêu
- 3.1.3 Môi giới trên thị trường tập trung
Mở, quản
lý, đóng
tài khoản
Một số Lưu ký
giao dịch chứng
đặc biệt khoán
Thanh
toán cho Thực
khách hiện lệnh
hàng
- Sơ đồ quy trình môi giới trên SGD – có đại diện GD
Nhà đầu tư
Ký quỹ (tiền)
Thông Mở tài khoản
báo Lưu ký (chứng
kết khoán)
quả Đặt lệnh mua bán
GD
Nhân viên môi giới Kiểm tra phiếu lệnh
Đại diện nhập lệnh
tại SGDCK
Máy chủ của
SGDCK
- Sơ đồ quy trình môi giới trên SGD - không đại diện GD
Nhà đầu tư
Ký quỹ (tiền)
Thông Mở tài khoản
báo Lưu ký (chứng
kết khoán)
quả Đặt lệnh mua bán
GD
Online Tại quầy, điện thoại
Máy chủ của CTCK Nhân viên môi giới Kiểm tra phiếu lệnh
Đại diện nhập lệnh
tại SGDCK
- Mở, quản lý, đóng tài khoản
Bước 1: Bước 4:
Bước 2: Ký Bước 3:
Gặp gỡ KH Theo dõi
hợp đồng Lưu ký tiền
hướng dẫn TK và lập
mở TK và CK
mở TK báo cáo
- Đóng tài khoản
- Xác nhận yêu
- Kiểm tra xét - Khai báo và
cầu đóng tài
duyệt lưu trữ
khoản của KH
- Lưu ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán là hoạt động lưu
giữ, bảo quản, chuyển giao chứng khoán
cho khách hàng và giúp khách hàng thực
hiện các quyền liên quan đến sở hữu
CK: quyền nhận cổ tức, ghi chép theo
dõi những thay đổi về tình hình đăng ký,
lưu ký chứng khoán …
- Yêu cầu với việc cung cấp dịch vụ
lưu ký chứng khoán
Thực hiện đầy đủ điều kiện cần thiết
theo quy định của pháp luật
Đảm bảo tính an toàn, chính xác, cẩn
trọng trong quá trình thực hiện
Không tiết lộ thông tin về TK của KH
Phải quản lý tách biệt TK của KH với
TK của công ty
- Quy trình nghiệp vụ lưu ký
Tiếp nhận hồ
sơ
Lập báo cáo
Tái lưu ký
khi có yêu
CK
cầu
Thu phí lưu Thực hiện
ký CK quyền
- Thực hiện GD cho khách hàng tại CTCK
Chuẩn bị trước GD: Đầy đủ phiếu lệnh
Chứng từ ký sẵn với GD qua điện thoại
Sổ lệnh
Bảng mã các CK
Bảng giá tham chiếu, trần, san
Nhân viên kiểm tra lại đường truyền
- Quy trình giao dịch
Nhận lệnh
mua bán từ
KH
Thông báo Truyền lệnh
kết quả cho cho đại diện
KH sàn
Nhận kết quả
thu được tại
sàn
- 3.2 Tự doanh chứng khoán
3.2.1 Khái niệm
3.2.3 Mục đích
Thu chênh lệch giá
Dự trữ đảm bảo khả năng cung ứng
Điều tiết thị trường
- 3.2.2 Yêu cầu với hoạt động tự doanh
Bình ổn
thị
Ưu tiên trường
khách
hàng
Tách biệt
quản lý
nguon tai.lieu . vn