Xem mẫu
- KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
- Kết cấu môn học:
• Chương 1: Tổng quan về
Môn học kinh doanh chứng khoán
• Chương 2: Phân tích và
định giá chứng khoán
bao gồm • Chương 3: Môi giới và tự
doanh chứng khoán
• Chương 4: Bảo lãnh và
5 phát hành chứng khoán
• Chương 5: Tư vấn và quản
chương: lý danh mục đầu tư
- Tài liệu tham khảo:
Giáo trình Kinh doanh chứng khoán, trường Đại học
Thương mại năm 2009.
Giáo trình Kinh doanh chứng khoán – Học viện Tài chính
Giáo trình Phân tích và đầu tư chứng khoán - Ủy ban
chứng khoán nhà nước
Luật chứng khoán 2007 và các văn bản hướng dẫn luật
Trang web: http://vcbs.com.vn; www.tas.com.vn;
http://CafeF.vn.....
Tạp chí Chứng khoán Việt Nam, tạp chí Đầu tư chứng
khoán….
- Mục tiêu học phần
Cung cấp cho người học những kiến thức cơ bản về
các hoạt động kinh doanh chứng khoán (KDCK), bao
gồm: phân tích đầu tư và định giá, môi giới, tự doanh,
bảo lãnh phát hành, tư vấn và quản lý danh mục đầu
tư. Rèn luyện các kĩ năng thực hiện các nghiệp vụ kinh
doanh trên thị trường chứng khoán; trên cơ sở nhận
thức được những kiến thức cơ bản về các nghiệp vụ
KDCK, người học có lòng yêu nghề và có năng lực tự
chủ và trách nhiệm, khả năng thích ứng với sự thay đổi
của môi trường làm việc thực tế trong lĩnh vực KDCK.
- Chuẩn đầu ra học phần
CLO1: Phân tích và định giá chứng khoán, môi giới và tự
doanh, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, tư vấn và quản lý danh
mục đầu tư.
CLO2: Có kỹ năng phân tích và định giá chứng khoán; kỹ năng
thực hiện các nghiệp vụ môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát
hành, tư vấn và quản lý danh mục đầu tư.
CLO3: Có năng lực làm việc độc lập, tự chủ và chịu trách
nhiệm trong học tập và thực hành các nghiệp vụ kinh doanh
chứng khoán
CLO4: Thái độ nghiêm túc trong thực hiện công việc cá nhân,
công việc của nhóm; có lòng yêu nghề và tuân thủ pháp luật.
- Chương I: Tổng quan về Kinh doanh
chứng khoán
1.1 Khái niệm và điều kiện kinh doanh
chứng khoán
1.1.1 Khái niệm
Luật Chứng khoán 2007: “ Kinh doanh chứng
khoán là việc thực hiện nghiệp vụ Môi giới chứng
khoán, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát
hành chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán,
Lưu ký chứng khoán, Quản lý quỹ đầu tư chứng
khoán, Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán”
- 1.1.2 Điều kiện Kinh doanh
chứng khoán
Với tổ • Nhóm điều kiện về cơ
sở vật chất & tài chính
chức • Nhóm điều kiện về
nhân lực
Với cá • Đạo đức kinh doanh
• Kiến thức, bằng cấp
nhân
- 1.2 Các chủ thể Kinh doanh chứng khoán
Công ty
chứng khoán
Chủ thể khác:
Lưu ký và Công ty đầu
thanh toán tư chứng
chứng khoán; khoán và
tổ chức tài công ty quản
chính trung lý quỹ
gian
- 1.2 Các chủ thể kinh doanh
chứng khoán
1.2.1 Công ty chứng khoán
Mô hình công ty chứng
khoán đa năng: chỉ là
một bộ phận cấu thành
của ngân hàng, tập đoàn
bảo hiểm: FPTS, VCBS...
Mô hình chuyên doanh:
là các công ty chứng
khoán độc lập
- 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khoán và
công ty quản lý quỹ
- Quỹ đầu tư chứng khoán
Quỹ đóng
Quỹ đại
chúng
Quỹ đầu tư
Quỹ mở
chứng khoán
Quỹ thành
viên
- 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khoán và
công ty quản lý quỹ (tiếp)
- Công ty đầu tư chứng khoán:
Là công ty cổ phần thành
lập ra để đầu tư chứng
khoán
Thu nhập của công ty
Ưu, nhược điểm
- 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khoán và
công ty quản lý quỹ (tiếp)
- Công ty quản lý quỹ
- Là công ty thực hiện việc quản lý
điều hành các quỹ
- Nghiệp vụ chính là
quản lý quỹ và quản lý
danh mục đầu tư
- Thu nhập của công ty
- 1.2.3 Các chủ thể khác
• Thực hiện việc cung cấp
Công ty lưu ký dịch vụ thanh toán và
và thanh toán lưu ký bù trừ các giao
bù trừ dịch trên thị trường
Ngân hàng • Tham gia cung cấp các
thương mại, tổ dịch vụ trên thị trường
chức trung như môi giới, tư vấn,
lưu ký
gian
- 1.3 Các nghiệp vụ kinh doanh
chứng khoán
Môi giới
Tự doanh
Bảo lãnh phát hành
Tư vấn đầu tư
Nghiệp vụ khác
- Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
????
- Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN
????
- Lưu ký,
thanh
Tư vấn toán,
quản lý
Bảo lãnh danh
phát mục đầu
hành tư …
- 1.3.2 Các nhân tố tác động đến hoạt động KDCK
Sự phát
triển
của
Môi TTCK
trường
kinh
tế,
chính Môi
trị trường
pháp lý
- 1.4 Đạo đức nghề nghiệp trong KDCK
1.4.1 Tầm quan trọng
Khái niệm: là tập hợp các hành vi, cách ứng xử
được quy định cho KDCK nhằm tăng cường vai
trò, tính tin cậy , niềm tự hào của hoạt động
KDCK trong xã hội.
Tạo được sự tin tưởng của KH
Là thước đo các tiêu chuẩn nghiệp vụ KDCK
Xây dựng hình ảnh tốt đẹp của nhà KDCK
- 1.4.2 Chuẩn mực về đạo đức nghề nghiệp trong
KDCK
Đối với các công ty thành viên
Lợi ích khách hàng
Tính chuyên nghiệp
Đối với cá nhân tham gia thị trường
Có trình độ hiểu biết nhất định
Tuân thủ các quy định của pháp luật
nguon tai.lieu . vn
