Xem mẫu
- TS. Lê Vũ Nam, Giảng viên Trường ĐH Kinh tế-Luật, ĐHQG TP. HCM,
Giảng viên các Chương trình Đào tạo cấp
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của UBCKNN.
- PHẦN I
- CÁCH THỨC MUA BÁN CHỨNG KHOÁN
Mua chứng khoán từ tổ chức phát hành
Mua trực tiếp từ tổ chức phát hành
Mua thông qua trung gian
Mua chứng khoán niêm yết từ Sở giao dịch
chứng khoán
Mua trên thị trường OTC
Mua trên thị trường tự do
- Quy trình giao dịch chứng khoán tại
sở giao dịch chứng khoán
Thành viên SGDCK
Khách
hàng Lệnh Lệnh
Kết quả thực
Báo cáo hiện giao dịch
giao dịch
Chi tiết về lệnh
và các giao dịch
Nhà đầu tư
Thông tin thị trường
- Các bước quy trình giao dich chứng khoán
niêm yết tại SGDCK
Bước 1: Mở tài khỏan
Bước 2: Ký quỹ.
Bước 3: Đặt lệnh.
Bước 4: Nhận lệnh.
Bước 5: Chuyển lệnh.
Bước 6: Nhập lệnh.
Bước 7: Khớp lệnh.
Bước 8: Xác nhận giao dịch.
Bước 9: Thanh toán.
- Mở tài khoản
Việc mở tài khoản giao dịch là bắt buộc đối
với tất cả những ai muốn kinh doanh chứng
khoán
Thủ tục mở tài khoản được quy định cụ thể
tại các công ty chứng khoán
Cá nhân
Tổ chức
Để đảm bảo an toàn thì Mức ký quỹ đảm
bảo là 100%
- SSI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Sức mạnh của Nhà đầu tư Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số:……….DVCK
HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(Mẫu dành cho khách hàng là cá nhân)
Hợp đồng này được ký ngày …. tháng….năm ….giữa hai bên có tên sau đây:
Ông/Bà:………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Ngày sinh:………………………………………………………….Nơi sinh:…………………………………………………………..……….Giới tính: Nam/Nữ
Số CMND:…………………………………………………………. Ngày cấp: ………………………………………………………………..Nơi Cấp:……………………………………………
Địa chỉ thường trú:………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Số điện thoại:……………………………………………………Email:……………………………………………………………………………………………………………………..………….
Nơi công tác:……………………………………………..……..Nghề nghiệp:………………………………………………………………………………………………………………………….
Địa chỉ cơ quan:……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
(Sau đây gọi tắt là khách hàng)
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN
Trụ sở: 180 – 182 Nguyễn Công Trứ, quận 1, Tp. Hồ Chí Minh
Số điện thoại: 8218567 Fax: 8213867 Website:www.ssi.com.vn
Giấy phép thành lập số 3041/GP?TLDN do UBND TP.HCM cấp ngày 27/12/99
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 056679 do Sở KH&ĐT HCM cấp ngày 30/12/99
Giấy phép họt động kinh doanh số 03/GPHĐKD do Ủy Ban CKNN cấp ngày 5/4/00
Người đại diện: Bùi Thế Tân Chức vụ: Giám đốc khối Dịch vụ Chứng khoán
Giấy uỷ quyền số: 62/2006/UQ/SSI Ngày:10/05/2006
Của ông: Nguyễn Duy Hưng Chức vụ: Chủ tịch
Số tài khoản: 119.10.00.005157.0
Tại Ngân hàng: Đầu tư và Phát triển Việt Nam chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa
(Sau đây gọi tắt là Công ty chứng khoán)
Hai bên chúng tôi thống nhất ký kết hợp đồng với các điều khoản ghi ở mặt sau; Hợp đồng này được lập thành hai bản bằng tiếng việt, mỗi bên giữ
một (01) bản, có giá trị ngang nhau.
KHÁCH HÀNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁM
Giám độc Khối Dịch Vụ Chứng Khoán
Mã số khách hàng Chữ ký mẫu của khách hàng Phần dành cho công ty chứng khoán
Chữ ký 1 Chữ ký 2 Nhân viên mở TK Trưởng phòng
- SSI SAIGON SECURITIES INC.
Empowering Investors www.ssi.com.vn
PHIẾU LỆNH BÁN CHỨNG KHOÁN (SALE ORDER)
Tên chủ tài khoản:……………………………...số CMT (PP number):…………………….
(Customer name)
Tên người được ủy quyền:…. ………………số CMT (PP number):………………………
(Authorized person)
Số tài khoản (Account number):…………………………………………………………………
Mã CK Số lượng Giá Số hiệu lệnh Thời gian nhận lệnh
Securities Code Quantity Price Order number Time
(1) (2) (3) (4) (5)
BBT 1000
Ngày (date)…tháng (month)….năm (year)…
Trưởng phòng giao dịch nhân viên nhận lệnh khách hàng
(head of Department) (Teller) (Client)
* Khách hàng không điền vào mục (4), (5) (Customer are not repuested to fill in (4), (5)
- SSI SAIGON SECURITIES INC.
Empowering Investors www.ssi.com.vn
PHIẾU LỆNH MUA CHỨNG KHOÁN (PURCHASE ORDER)
Tên chủ tài khoản:……………………………...số CMT (PP number):…………………….
(Customer name)
Tên người được ủy quyền:…. ………………số CMT (PP number):………………………
(Authorized person)
Số tài khoản (Account number):…………………………………………………………………
Mã CK Số lượng Giá Số hiệu lệnh Thời gian nhận lệnh
Securities Code Quantity Price Order number Time
(1) (2) (3) (4) (5)
Ngày (date)…tháng (month)….năm (year)…
Trưởng phòng giao dịch nhân viên nhận lệnh khách hàng
(head of Department) (Teller) (Client)
* Khách hàng không điền vào mục (4), (5) (Customer are not repuested to fill in (4), (5)
- SSI SAIGON SECURITIES INC.
Empowering Investors www.ssi.com.vn
PHIẾU LỆNH HUỶ MUA CHỨNG KHOÁN (PURCHASE CANCELLATION ORDER)
Tên chủ tài khoản:……………………………...số CMT (PP number):…………………….
(Customer name)
Tên người được ủy quyền:…. ………………số CMT (PP number):………………………
(Authorized person)
Số tài khoản (Account number):…………………………………………………………………
Mã CK Số lượng (Quantity) Giá Số hiệu lệnh Thời gian nhận
Securities Price Order lệnh
Code Lệnh gốc Thực hiện Huỷ number Time
Placed Matched Cancell
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
Ngày (date)…tháng (month)….năm (year)…
Trưởng phòng giao dịch nhân viên nhận lệnh khách hàng
(head of Department) (Teller) (Client)
* Khách hàng không điền vào mục (6), (7) (Customer are not repuested to fill in (6), (7)
- Những quy định về giao dịch chứng
khoán tại SGDCK TP. HCM
Thời gian giao dịch
Đặt lệnh giao dịch
Trực tiếp tại công ty chứng khoán
Qua điện thoại
Qua mạng internet
Các quy định trong giao dịch
Giao dịch lô chẵn
Giao dịch lô lẻ
Giao dịch lô lớn
Giá tham chiếu
Biên độ giao động giá
Đơn vị yết giá
- Thời gian giao dịch
Tất cả các ngày trong tuần từ thứ hai đến thứ sáu, trừ các ngày nghỉ
lễ, và các ngày nghỉ theo quy định của Luật lao động.
Thời gian giao dịch trong ngày:
Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
• 8:30 đến 9:00 - Khớp lệnh định kỳ (xác định giá mở cửa)
• 9:00 đến 10:15 - Khớp lệnh liên tục
• 10:15 đến 10:30 - Khớp lệnh định kỳ (xác định giá đóng cửa)
• 10:30 đến 11:00 - Giao dịch thỏa thuận
• 11:00 - Đóng cửa
Trái phiếu:
8:30 đến 11:00 - Giao dịch thỏa thuận
Giao dịch 11:00
8:30 ATO,LO 9:00 10:15 ATC,LO 10:30
MP, LO thoả thuận
- Quy định về khối lượng giao dịch
Giao dịch lô chẵn: Bội số của 10
CP & CCQ: từ 10 – 19.990
Giao dịch lô lẻ: < 10
Giao dịch lô lớn:
Cổ phiếu 20.000
Trái phiếu
- Đơn vị yết giá
Các lệnh được đưa vào hệ thống phải tuân thủ đơn
vị yết giá. Ở Việt Nam quy định như sau:
Mức giá Đơn vị yết giá
Nhỏ hơn 50.000 100 đồng
50.000 – 99.500 500 đồng
Từ 100.000 1.000 đồng
- Giá tham chiếu
Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu
tư đang giao dịch là giá đóng cửa của ngày giao
dịch gần nhất trước đó.
Giá đóng cửa của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
trong ngày giao dịch là giá thực hiện trong lần
khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa của ngày
giao dịch. Nếu trong lần khớp lệnh định kỳ xác
định giá đóng cửa không có giá khớp lệnh thì giá
giao dịch cuối cùng trong ngày của cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ đầu tư sẽ được coi là giá đóng cửa
của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư đó.
- Biên độ dao động giá
Là khoảng dao động giá chứng khoán
quy định trong ngày giao dịch.
Cổ phiếu ± 5%
Trái phiếu không áp dụng
- Quy định về thanh toán
Sau khi lệnh của bạn được thực hiện, công ty chứng
khoán sẽ tự động trích tiền hoặc chứng khoán từ tài
khoản của bạn để thực hiện thanh toán. Đổng thời
công ty chứng khoán sẽ gửi thông báo xác nhận kết
quả giao dịch hoặc hoá đơn thanh toán kèm thông báo
xác nhận kết quả giao dịch.
Số tiền bạn nhận được từ việc bán chứng khoán bằng
khối lượng chứng khoán bán nhân với giá giao dịch và
trừ đi phí môi giới.
Số tiền bạn phải trả từ việc mua chứng khoán bằng
khối lượng chứng khoán mua nhân với giá giao dịch và
cộng với phí môi giới.
- Phí môi giới
Mức phí không quá 0,5% mỗi lần giao dịch được khớp lệnh. Giá trị giao
dịch càng lớn, mức phí được áp dụng cũng giảm xuống tương ứng.
Sau 3 ngày làm việc kể từ ngày lệnh mua hoặc bán của bạn được thực
hiện, bạn sẽ nhận được chứng khoán hoặc tiền lưu ký chứng khoán:
Để đảm bảo cho chứng khoán của bạn an toàn, tránh mất mát, cháy,
hỏng, bị tráo đổi...thêm nữa để đảm bảo bạn được hưởng đầy đủ và
thuận tiện những quyền và lợi ích do chứng khoán mang lại, bạn nên
gửi (lưu ký) chứng khoán của bạn tại một thành viên lưu ký do bạn lựa
chọn. Dịch vụ này bao gồm việc lưu giữ, bảo quản các chứng khoán và
giúp thực hiện các quyền của chủ sở hữu chứng khoán.
Sau khi đã lưu ký, nếu bạn có nhu cầu rút chứng khoán, bạn vẫn có thể
làm thủ tục rút chứng khoán tại công ty cưứng khoán.
- Khớp lệnh định kỳ:
Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so
khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại một
thời điểm xác định.
Khớp lệnh liên tục:
Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so
khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi
lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
nguon tai.lieu . vn