Xem mẫu
.
CHƯƠNG IV
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG IV. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1. Khái niệm CTCK
2. Vai trò của CTCK
3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK
4. Mô hình và tổ chức của CTCK
5. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK
6. Các nghiệp vụ chính của CTCK
1. Khái niệm CTCK
Công ty chứng khoán là một định chế tài
chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên
thị trường chứng khoán (tư vấn, môi giới, bảo
lãnh phát hành, tự doanh và quản lý hộ CK
cho khách hàng).
2. Vai trò của CTCK
◙ Vai trò huy động vốn: Làm chiếc cầu nối và là
kênh dẫn vốn từ nơi có vốn nhàn rỗi đến nơi
cần vốn thông qua nghiệp vụ BLPH và MGCK.
◙ Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: Giúp NĐT
có được sự đánh giá đúng thực tế và chính
xác về giá trị khoản đầu tư của mình.
◙ Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền
mặt: Giúp NĐT chịu thiệt hại ít nhất khi tiến
hành đầu tư.
◙ Thực hiện tư vấn đầu tư
◙ Tạo ra sản phẩm mới
3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK
Trung thực và công bằng, vì lợi ích KH
Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy, có tinh thần trách
nhiệm.
Phải có hợp đồng với KH trước khi thực hiện dịch
vụ cho KH
Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho KH
và công chúng hiểu sai về giá cả, giá trị và bản
chất của CK hoặc các hoạt động gây thiệt hại cho
KH.
Bảo vệ tài sản của KH bằng cách tách biệt tài sản
của KH với tài sản của mình.
Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết KDCK với
KH.
nguon tai.lieu . vn
CHƯƠNG IV
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG IV. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1. Khái niệm CTCK
2. Vai trò của CTCK
3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK
4. Mô hình và tổ chức của CTCK
5. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK
6. Các nghiệp vụ chính của CTCK
1. Khái niệm CTCK
Công ty chứng khoán là một định chế tài
chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên
thị trường chứng khoán (tư vấn, môi giới, bảo
lãnh phát hành, tự doanh và quản lý hộ CK
cho khách hàng).
2. Vai trò của CTCK
◙ Vai trò huy động vốn: Làm chiếc cầu nối và là
kênh dẫn vốn từ nơi có vốn nhàn rỗi đến nơi
cần vốn thông qua nghiệp vụ BLPH và MGCK.
◙ Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: Giúp NĐT
có được sự đánh giá đúng thực tế và chính
xác về giá trị khoản đầu tư của mình.
◙ Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền
mặt: Giúp NĐT chịu thiệt hại ít nhất khi tiến
hành đầu tư.
◙ Thực hiện tư vấn đầu tư
◙ Tạo ra sản phẩm mới
3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK
Trung thực và công bằng, vì lợi ích KH
Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy, có tinh thần trách
nhiệm.
Phải có hợp đồng với KH trước khi thực hiện dịch
vụ cho KH
Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho KH
và công chúng hiểu sai về giá cả, giá trị và bản
chất của CK hoặc các hoạt động gây thiệt hại cho
KH.
Bảo vệ tài sản của KH bằng cách tách biệt tài sản
của KH với tài sản của mình.
Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết KDCK với
KH.