Xem mẫu
- TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
KHOÁN VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------- ---------------
Số: 150/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 21 tháng 8 năm 2012
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO
DỊCH TÍN PHIẾU KHO BẠC
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về
việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc
ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về
việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư số
43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng 3 năm 2010 về vi ệc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, l ưu
ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Thông tư liên tịch số 106/2012/TTLT-BTC-NHNN ngày 28/06/2012 của Bộ Tài chính và Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn việc phát hành tín phiếu kho bạc qua Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam
Căn cứ Công văn số 2965/UBCK-PTTT ngày 20 tháng 8 năm 2012 của UBCKNN về việc chấp thuận
các Quy chế hoạt động nghi ệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Trưởng phòng Lưu ký và Quản lý Thành
viên, Trưởng phòng Bù trừ và Thanh toán Giao dịch Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động đăng ký, l ưu ký, bù trừ và thanh toán
giao dịch tín phiếu kho bạc”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký
Chứng khoán, Trưởng phòng Lưu ký và Quản lý Thành viên, Trưởng phòng Bù trừ và Thanh toán
Giao dịch Chứng khoán, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và cá
nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
TỔNG GIÁM ĐỐC
Nơi nhận:
Như Điều 3;
-
UBCKNN (để b/cáo);
-
HĐQT (để b/cáo)
-
- Các SGDCK;
Phương Hoàng Lan Hương
NH chỉ định thanh toán
-
Ban TGĐ;
-
- CN VSD;
Lưu: HCQT, TTBT.
-
QUY CHẾ
HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH TÍN PHIẾU KHO BẠC
(Ban hành kèm theo Quyết định số 150/QĐ-VSD ngày 21 tháng 08 năm 2012 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung li ên quan đến quy trình, thủ tục thực hiện đăng ký, huỷ đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch đối với tín phiếu do Kho bạc Nhà nước phát hành qua phương
- thức đấu thầu tại Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước hoặc bán trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước
(sau đây vi ết tắt l à tín phiếu) tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD).
Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Thành viên l à Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK) và Thành viên mở tài khoản trực tiếp tại
VSD.
- Ngày giao dịch là ngày tín phiếu được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
- Ngày thanh toán l à ngày Thành viên bên mua hoặc Thành viên bên bán tín phiếu nhận được tín
phiếu hoặc tiền.
- Sửa lỗi giao dịch là vi ệc điều chỉnh chi tiết giao dịch trước khi thanh toán để khắc phục các sai sót
của Thành viên trong vi ệc thực hiện giao dịch tín phiếu.
- Chữ ký số l à một dạng chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định tại Nghị định 26/2007/NĐ-CP
ngày 15/12/2007 của Chính phủ quy đị nh chi tiết thi hành Luật giao dịch điện tử về chữ ký số và dịch
vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền của VSD hoặc Thành viên sử dụng để xác thực
thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
- Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ
bằng phương ti ện điện tử đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc
thành viên.
Chương II
ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ TÍN PHIẾU
Điều 3. Hồ sơ đăng ký tín phiếu
1. Hồ sơ đăng ký tín phiếu phát hành theo phương thức đấu thầu tại VSD bao gồm:
a. Văn bản của Kho bạc Nhà nước đề nghị tổ chức đấu thầu, đăng ký, l ưu ký, niêm yết tín phiếu (Mẫu
01/TP);
b. Văn bản của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước thông báo kết quả đấu thầu;
c. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
2. Hồ sơ đăng ký tín phiếu phát hành theo phương thức bán trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước (sau
đây viết tắt là NHNN) bao gồm:
a. Văn bản của Kho bạc Nhà nước thông báo kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký tín phiếu
(Mẫu 02/TP);
b. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
Điều 4. Xử lý hồ sơ đăng ký tín phiếu
1. Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký tín phiếu là trong vòng 01 ngày làm vi ệc kể từ ngày
nhận được đầy đủ hồ sơ theo bản fax hoặc ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD (trường hợp
nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện).
2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký tín phiếu (Mẫu 03/TP) và gửi
thông báo chấp thuận đăng ký tín phiếu cho các đơn vị và Thành viên có liên quan (Mẫu 04/TP). Mã
tín phiếu được VSD cấp theo quy định tại Quy chế cấp mã chứng khoán của VSD.
3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo cho Kho bạc Nhà nước đề
nghị sửa đổi, bổ sung.
Điều 5. Huỷ đăng ký tín phiếu
1. VSD thực hiện hủy đăng ký tín phiếu trong các trường hợp sau:
- Kho bạc Nhà nước có văn bản đề nghị hủy kết quả phát hành do nhà đầu tư không thực hiện thanh
toán tiền mua
- Tín phi ếu hết hiệu lực l ưu hành do đến thời gian đáo hạn
2. Xử lý hủy đăng ký
2.1. Hủy đăng ký tín phiếu do nhà đầu tư không thực hiện thanh toán tiền mua:
Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản thông báo hủy kết quả phát hành trái
phiếu của Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện hủy đăng ký đối với số l ượng tín phiếu chưa thanh toán
và cấp lại Giấy chứng nhận đăng ký tín phiếu cho Kho bạc Nhà nước, gửi thông báo hủy đăng ký cho
các đơn vị và các Thành viên liên quan (Mẫu 05/TP).
2.2. Hủy đăng ký do tín phiếu hết hiệu lực lưu hành:
VSD thực hiện hủy đăng ký đối với các tín phiếu đáo hạn sau khi nhận được văn bản thông báo hủy
niêm yết của SGDCK Hà Nội và hoàn tất việc thực hiện quyền thanh toán lãi và gốc tín phiếu
Điều 6. Điều chỉnh thông tin đăng ký tín phiếu
- Trường hợp thông tin về họ t ên, số tài khoản l ưu ký trong Thông báo kết quả đấu thầu tín phiếu do Sở
Giao dịch Ngân hàng Nhà nước gửi không đúng với thông tin do VSD đang quản lý, VSD thông báo
cho Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước và nhà đầu tư bi ết để xác nhận lại thông tin.
Điều 7. Ký gửi tín phiếu
1. Nhà đầu tư tham gia đấu thầu tín phiếu có thể đề nghị ký gửi tín phiếu vào tài khoản lưu ký của
mình tại các Thành viên hoặc vào tài khoản của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước để tham gia
nghiệp vụ thị trường mở thông qua việc đăng ký thông tin trên Đơn tham gia đấu thầu để Sở Giao
dịch Ngân hàng Nhà nước tập hợp và thông báo cho VSD tại Thông báo kết quả đấu thầu.
2. Sau khi tín phiếu được chấp thuận đăng ký tại VSD, căn cứ vào văn bản của Kho bạc Nhà nước
xác nhận nhà đầu tư đã hoàn tất việc thanh toán tiền mua tín phiếu, VSD sẽ tự động hạch toán số tín
phiếu vào tài khoản l ưu ký do Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước cung cấp tại Thông báo kết quả đấu
thầu.
Điều 8. Rút tín phiếu
Trình tự và thủ tục rút tín phiếu được thực hiện theo quy định tại Điều 18, Điều 20 Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/04/2012 của VSD.
Điều 9. Chuyển khoản tín phiếu để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ
1. Trường hợp chuyển khoản tín phiếu từ tài khoản l ưu ký liên quan của thành viên sang tài khoản
của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, thành viên bên chuyển khoản gửi cho VSD Yêu cầu chuyển
khoản chứng khoán (Mẫu 06/TP) (03 liên).
2. Trường hợp chuyển khoản tín phiếu từ tài khoản l ưu ký của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước về
tài khoản của thành viên, Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước gửi cho VSD Yêu cầu chuyển khoản
chứng khoán (Mẫu 06/TP), (03 li ên).
3. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản tín phiếu để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị
trường tiền tệ là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 10. Chuyển khoản tín phiếu ngoài hệ thống giao dịch khác
Trình tự và thủ tục chuyển khoản tín phiếu đối với các trường hợp cho vay, hoàn trả tín phiếu; xử lý
chuyển khoản cầm cố theo hợp đồng cầm cố; và các trường hợp chuyển khoản ngoài hệ thống giao
dịch khác được thực hiện tương ứng theo các quy định tại Điều 26, 27, 29 Quy chế hoạt động lưu ký
chứng khoán ban hành kèm Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/04/2012 của VSD.
Điều 11. Cầm cố, giải toả cầm cố tín phiếu
Trình tự và thủ tục cầm cố, giải tỏa cầm cố tín phiếu được thực hiện theo quy định tại Chương V Quy
chế hoạt động l ưu ký chứng khoán ban hành kèm Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/04/2012 của
VSD.
Chương III
BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH TÍN PHIẾU
Điều 12. Nguyên tắc bù trừ và thanh toán giao dịch tín phiếu
1. VSD thực hiện bù trừ và thanh toán giao dịch tín phiếu theo nguyên tắc quy định tại Điều 32, 33
Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định
87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính và Điều 11 Thông tư số 43/2010/TT-
BTC ngày 25/3/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính.
2. Vi ệc bù trừ, thanh toán tiền giao dịch tín phiếu tách biệt với việc bù trừ, thanh toán tiền giao dịch
các trái phi ếu khác.
3. Vi ệc thanh toán giao dịch tín phiếu ni êm yết tại SGDCK được thực hiện theo kết quả bù trừ đa
phương với ngày thanh toán là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1) và theo nguyên tắc
chuyển giao tín phiếu đồng thời với thanh toán tiền (DVP).
4. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán giao dịch tín phiếu được quy định tại Phụ lục kèm theo Quy
chế này.
Điều 13. Đối chiếu, xác nhận giao dịch, sửa lỗi, huỷ thanh toán giao dịch và cơ chế hỗ trợ
thanh toán giao dịch tín phiếu
Vi ệc đối chiếu, xác nhận kết quả giao dịch, sửa lỗi giao dịch, huỷ thanh toán giao dịch và cơ chế hỗ
trợ thanh toán giao dịch tín phiếu được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 8/5/2012 của Tổng
Giám đốc VSD.
Chương IV
T HỰC HIỆN QUYỀN THANH TOÁN LÃI VÀ GỐC TÍN PHIẾU
- Điều 14. Thông báo thanh toán lãi và gốc tín phiếu và lập danh sách người sở hữu tín phiếu
1. Căn cứ vào thỏa thuận với Kho bạc Nhà nước, VSD lập Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng về
việc thanh toán l ãi và gốc tín phiếu (Mẫu 07/TP) chậm nhất 09 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối
cùng và gửi Thông báo này cho các Thành viên, SGDCK Hà Nội, Kho bạc Nhà nước, đồng thời đăng
tin trên trang thông tin đi ện tử của VSD.
Ngày đăng ký cuối cùng được xác định là ngày làm việc trước ngày thanh toán lãi và gốc tín phiếu đã
công bố (ngày thanh toán danh nghĩa) 06 ngày làm vi ệc. Trường hợp ngày thanh toán lãi và gốc tín
phiếu trùng vào ngày nghỉ, ngày l ễ theo quy định của Bộ luật Lao động hoặc theo thông báo của cơ
quan có thẩm quyền, ngày thực thanh toán sẽ là ngày làm vi ệc kế tiếp ngày thanh toán danh nghĩa.
2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu
lưu ký tín phiếu (Mẫu 08/TP) dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử của VSD cho
TVLK/qua email đã được đăng ký cho Thành viên mở tài khoản trực tiếp. Thành viên có trách nhiệm
đối chiếu thông tin người sở hữu tín phiếu trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do Thành
viên đang quản lý tại Thành viên.
3. Chậm nhất vào 15h ngày làm vi ệc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng, Thành viên phải xác nhận
chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách người sở hữu lưu ký tín phi ếu theo
quy định tại Khoản 2 Điều này trên Thông báo xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử của VSD đối với TVLK/qua email theo địa chỉ thongbaoxacnhan@vsd.vn đối với Thành
viên mở tài khoản trực tiếp. Trường hợp không chấp thuận các thông tin trong danh sách, Th ành viên
phải gửi văn bản cho VSD trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD
đi ều chỉnh. Ngay sau khi đi ều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hi ệu chỉnh dưới dạng chứng
từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử cho TVLK/qua email cho Thành viên mở tài khoản trực tiếp có
liên quan.
Điều 15. Thực hiện thanh toán lãi và gốc tín phiếu
1. Chậm nhất ngày 25 hàng tháng, VSD gửi bản gốc/file mềm Danh sách các mã tín phiếu đến hạn
thanh toán lãi và gốc phát sinh trong tháng tiếp theo cho Kho bạc Nhà nước (Mẫu 09/TP) để Kho bạc
Nhà nước có căn cứ theo dõi, đối chiếu và chủ động chuyển tiền đúng thời hạn thanh toán quy định
tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa các bên.
2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho Kho bạc Nhà nước các
chứng từ sau:
a. Công văn đề nghị thanh toán l ãi và gốc tín phiếu (Mẫu 10/TP).
b. Danh sách tổng hợp người sở hữu tín phiếu (Mẫu 11/TP).
3. Trong vòng 02 ngày làm vi ệc trước ngày thanh toán, VSD gửi văn bản thông báo cho Thành viên
xác nhận việc phân bổ tiền thanh toán lãi và gốc tín phiếu (Mẫu 12/TP).
4. Vào ngày thanh toán lãi và gốc tín phiếu, sau khi nhận được số tiền thanh toán lãi và gốc tín phiếu
từ Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện gửi Giấy đề nghị chuyển khoản cho Ngân hàng thanh toán để
chuyển tiền vào tài khoản của Thành viên liên quan. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách
hàng sở hữu tín phiếu lưu ký theo Danh sách mà VSD đã gửi ngay trong ngày nhận được tiền trên tài
khoản của TVLK tại ngân hàng.
5. Các tín phiếu lưu ký để thực hiện nghiệp vụ giao dịch giấy tờ có giá tại Sở Giao dịch Ngân hàng
Nhà nước sau ngày đăng ký cuối cùng để thanh toán lãi và gốc tín phiếu chỉ được VSD thanh toán lãi
và gốc tín phiếu khi có văn bản của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận về việc các nhà đầu
tư sở hữu tín phiếu lưu ký đó đã hoàn tất nghĩa vụ với Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.
Chương V
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 16. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD
để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Vi ệc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận
của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
PHỤ LỤC
TRÌNH TỰ BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH TÍN PHIẾU
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch tín phiếu kho
bạc)
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch, VSD nhận kết quả giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khoán
(SGDCK) và thực hiện kiểm tra thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng TVLK.
- 1.2. VSD thực hiện lập và gửi cho Thành viên: Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch tín phiếu (mã
báo cáo CS055); Thông báo tài khoản bán thiếu tín phiếu và thi ếu thông tin tài khoản (mã báo cáo
CS007) và Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua(mã báo cáo CS008).
1.3. Thành viên nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử của VSD
(phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi.
1.4. Thành viên đối chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo cho
VSD. Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi gửi VSD.
2. Ngày T+1 (Ngày thanh toán)
2.1.Chậm nhất đến 08h30: các Thành viên gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết quả
giao dịch do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD đối với
TVLK hoặc thông qua email vào địa chỉ: xacnhanketquagiaodịch@vsd.vn đối với Thành viên mở tài
khoản trực tiếp và nộp hồ sơ đề nghị sửa lỗi cho VSD (nếu có).
2.2. Từ 08h30 - 09h00:
- VSD l ập và gửi Thành viên các thông báo thanh toán bù trừ đa phương, gồm: Thông báo tổng hợp
kết quả bù trừ đa phương và thanh toán ti ền giao dịch tín phiếu theo thành viên” (mã báo cáo CS056)
và “Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tín phi ếu theo thành viên” (mã báo
cáo CS057)
- Thành viên nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử của
VSD(phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi.
- Trong trường hợp có lỗi giao dịch, VSD gửi Thông báo sửa lỗi giao dịch chứng khoán cho Thành
viên liên quan và SGDCK.
2.3. Sau 09h00, VSD thực hiện:
- Sửa lỗi/ Huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán.
- Lập và gửi các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh cho các Thành viên liên quan (trường hợp
có xử lý lỗi giao dịch).
- Thành viên nhận các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua
cổng giao tiếp điện tử của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch tín phiếu theo thành
viên (mã báo cáo CS061).
+ Thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tín phi ếu theo thành viên (mã báo
cáo CS062).
- Lập và gửi cho NHTT Thông báo kết quả tổng hợp bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch tín
phiếu (mã báo cáo CS060).
2.4. Chậm nhất 11h00: Thành viên chuyển đủ tiền vào Tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch
chứng khoán tại NHTT (TK TG TTBT) theo kết quả bù trừ trên các chứng từ thanh toán do VSD cung
cấp.
2.5. Từ 11h00 - 11h30:
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư ti ền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng
khoán theo thông báo của VSD và gửi cho VSD thông tin chi ti ết các Thành viên không đủ số dư tiền
để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (mất khả năng thanh toán tiền).
- Đối với các Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán tiền, NHTT thực hiện phát vay theo yêu
cầu của VSD.
- Đối với Thành viên bị huỷ thanh toán giao dịch do thiếu tiền thanh toán, VSD thông báo cho Thành
viên và đề nghị Thành viên xác định giao dịch liên quan tới việc thiếu tiền thanh toán.
2.6. Từ 13h00 - 14h00:
- VSD gửi Thông báo huỷ thanh toán giao dịch chứng khoán cho Thành viên liên quan, SGDCK và
thực hiện huỷ thanh toán các giao dịch do thiếu tiền thanh toán.
- Lập và gửi các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh cho các Thành viên liên quan.
- Thành viên nhận các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua
cổng giao tiếp điện tử của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch tín phiếu theo thành
viên (mã báo cáo CS061).
+ Thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tín phi ếu theo thành viên (mã báo
cáo CS062).
- - Lập và gửi cho NHTT Thông báo điều chỉnh kết quả tổng hợp bù trừ đa phương và thanh toán tiền
giao dịch tín phiếu (mã báo cáo CS060).
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư ti ền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng
khoán theo Thông báo điều chỉnh kết quả tổng hợp bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch tín
phiếu của VSD, gửi cho VSD thông tin chi tiết các Thành viên không đủ số dư ti ền để thực hiện nghĩa
vụ thanh toán và thực hiện phát vay theo yêu cầu của VSD để đảm bảo khả năng thanh toán.
2.7. Từ 14h00 - 15h00:
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:
2.7.1. NHTT thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền
thanh toán bù trừ ròng của thành viên (TK TTBT TV).
- Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ TK TTBT TV sang Tài khoản thanh toán bù trừ của VSD mở tại
NHTT (TK TG TTBT VSD).
2.7.2. VSD thực hiện:
- Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới và/hoặc tự
doanh) vào Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSD (TKCK
TTBT TV).
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản thanh toán
bù trừ chứng khoán của VSD (TKCK TTBT VSD).
2.7.3. NHTT thực hiện:
- Chuyển tiền (tổng thuần được nhận) từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV của các thành viên
được nhận.
- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự
doanh) tại NHTT.
2.7.4. VSD thực hiện:
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần được nhận) từ TKCK TTBT VSD vào các TKCK TTBT TV của
thành viên được nhận.
- Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc
môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của người đầu tư bên mua, ghi gi ảm TKCK GD của người đầu
tư bên bán.
2.7.5. NHTT lập và gửi cho VSD “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán bù trừ đa phương tiền giao
dịch tín phiếu” (mã báo cáo CS058).
2.7.6. VSD lập và lưu Báo cáo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tín phiếu (mã báo
cáo CS059).
Các bước thanh toán trên phải hoàn tất chậm nhất là 15h00 ngày thanh toán.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
Mau bieu
nguon tai.lieu . vn