Xem mẫu
- Sở giao dịch chứng khoán và
Thị trường OTC
- Nội dung của chương này
Khái niệm và vai trò của SGDCK
1.
Tổ chức của sở giao dịch chứng khoán
2.
Những nguyên tắc cơ bản về hoạt động của
3.
SGDCK
Quy trình mua bán chứng khoán
4.
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK
Khái niệm:
SGDCK là một pháp nhân tự chủ về tài
chính, chịu sự giám sát và quản lý của
UBCKNN.
TT giao dịch tập trung được tổ chức dưới
hình thức TTGDCK hoặc SGDCK.
Hiện nay ở VN có TTGDCK TP.HCM và
HN.
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)
SGDCK và TTDCK có nhiệm vụ và quyền
hạn:
Tổ chức quản lý và giám sát hoạt động giao
dịch CK niêm yết;
Quản lý hệ thống giao dịch CK;
Thực hiện chức năng, nhiệm vụ của TT lưu
ký CK cho đến khi TT lưu ký CK được thành
lập.
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)
Quản lý giám sát hoạt động niêm yết chứng khoán;
Quản lý giám sát hoạt động công bố thông tin của
các tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ;
Quản lý giám sát hoạt động của các thành viên
TTGDCK;
Tổ chức quản lý và thực hiện việc công bố thông tin
trên thị trường;
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)
Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu khi phát sinh
tranh chấp liên quan đến hoạt động GDCK;
Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật;
Thực hiện chế độ báo cáo, thống kê, kế toán, kiểm
toán theo quy định của pháp luật;
Thực hiện các nhiệm vụ khác theo ủy quyền của
Chủ tịch UBCKNN.
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)
Như vậy, SGDCK và TTGDCK chỉ có chức
năng tổ chức, quản lý, điều hành và giám sát
các hoạt động giao dịch CK mà không tham
gia trực tiếp vào việc mua bán CK; không
can thiệp vào giá CK vào quá trình khớp
lệnh.
- 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)
Vai trò của SGDCK:
SGDCK là Thị trường giao dịch tập trung, có địa
điểm, có thời gian giao dịch cụ thể, hàng hóa giao
dịch trên thị trường này là chứng khoán của các
công ty niêm yết.
Những thông tin trung thực chính xác và cập nhật
về kết quả các phiên giao dịch, chỉ số giá chứng
khoán cũng như thông tin về tình hình hoạt động
SXKD, tài chính…giúp các nhà đầu tư phân tích,
đánh giá trước khi quyết định đầu tư.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán
Hình thức tổ chức của SGDCK:
SGDCK có thể là một DNNN (100% vốn điều lệ do
NN đóng góp). Hiện nay, kinh phí hoạt động của 2
TTGD CK tại VN do NSNN cấp.
SGDCK có thể là một DNTN (100% vốn tư nhân)
Tổ chức theo dạng như 1 công ty CP của các thành
viên có tư cách pháp nhân.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Cơ quan quản lý NN về TTCK:
Hội đồng chứng khoán QG (UBCKNN) là cơ quan
quản lý về CK và TTCK, do chính phủ thành lập.
Ở VN UBCKNN thuộc bộ TC, chịu trách nhiệm
trước bộ trưởng BTC, thực hiện chức năng quản lý
NN về CK và TTCK, trực tiếp quản lý giám sát
hoạt động CK và TTCK theo quy định của pháp
luật.
UBCKNN có tư cách pháp nhân, có con dấu hình
quốc huy và được mở tài khoản tại kho bạc NN theo
quy định của pháp luật.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNN:
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện
nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của Luật
Chứng khoán và các nhiệm vụ, quyền hạn cụ
thể sau:
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo
thẩm quyền hoặc để Bộ trưởng Bộ Tài chính
trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn
bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và
thị trường chứng khoán; chiến lược, quy
hoạch, chính sách, kế hoạch phát triển dài
hạn, trung hạn và hàng năm về chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Tổ chức thực hiện chiến lược, quy hoạch,
chính sách phát triển thị trường chứng khoán
sau khi được ban hành.
Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng
khoán, thị trường chứng khoán và các biểu
mẫu theo quy định của pháp luật và của Bộ
trưởng Bộ Tài chính.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
- Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép,
giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động
chứng khoán và thị trường chứng khoán;
chấp thuận những thay đổi liên quan đến
hoạt động chứng khoán và thị trường chứng
khoán.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Quản lý, giám sát hoạt động của Sở Giao dịch
Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức phụ
trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu
ký của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền
và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và
giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng
khoán và thị trường chứng khoán.
Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động
chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức
quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin; hiện đại
hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin,
tuyên truyền về chứng khoán và thị trường
chứng khoán; tổ chức, phối hợp với các cơ
quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng
đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý
chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng
khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và
thị trường chứng khoán cho công chúng.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và
thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.
Hướng dẫn, tạo điều kiện cho các tổ chức hiệp hội chứng
khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ hoạt động
của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của
Nhà nước, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm
quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng
khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân
cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và
thị trường chứng khoán theo quy định của
pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng
Bộ Tài chính.
Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu
và nội dung chương trình cải cách hành
chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt.
- 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)
Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế, cán bộ,
công chức, viên chức và thực hiện chế độ,
chính sách đối với cán bộ, công chức, viên
chức thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
theo quy định của pháp luật và phân cấp
quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
nguon tai.lieu . vn
