Xem mẫu
- Một số vấn đề cơ bản
cần quan tâm khi tham gia
Thị trường chứng khoán Việt Nam
11/2007
- VN Index
- Hàng hóa giao dịch tại TTCK VN
Cổ phiếu
Trái phiếu
Các chứng khoán phái sinh
Trái phiếu chuyển đổi
Quyền mua cổ phiếu/trái phiếu
- Giao dịch cổ phiếu
Thị trường sơ cấp
Đấu giá cổ phần
Thị trường thứ cấp
Thị trường OTC
Thị trường niêm yết
- Thị trường thứ cấp
- Sở giao dịch chứng khoán
TPHCM
Toàn thị Chứng chỉ
Cổ phiếu Trái phiếu
trường quỹ
Số chứng khoán
537 128 2 407
niêm yết
Tỷ trọng(%) 100,00 23,84 0,37 75,79
Khối lượng niêm
3.405.275 2.757.028 100.000 548.246
yết (ngàn CK)
Tỉ trọng(%) 100,00 80,96 2,94 16,10
Giá trị niêm
83.097.970 27.570.283 1.000.000 54.527.687
yết(Triệu đồng)
Tỉ trọng(%) 100,00 33,18 1,20 65,62
- Trung tâm giao dịch CK Hà Nội
Toàn thị trường Cổ phiếu Trái phiếu
Số CK niêm yết 261 102 159
Tỷ trọng (%) 100.00% 39.08% 60.92%
Tổng khối lượng niêm yết 1,887,605,489 1,276,299,503 611,305,986
Tỷ trọng (%) 100.00% 67.61% 32.39%
Tổng giá trị niêm yết 73,893,593,630,000 12,762,995,030,000 61,130,598,600,000
Tỷ trọng (%) 100.00% 17.27% 82.73%
- Thị trường chứng khoán phi tập trung
(OTC – over the counter)
Quy mô lớn hơn nhiều lần so với thị trường
chứng khoán niêm yết
Ít bị chi phối bởi quy định của Luật chứng
khoán
Thông tin kém hiệu quả
Thanh khoản yếu
Rủi ro cao, lợi nhuận cao
- Giao dịch chứng khoán OTC
Mua trực tiếp với cổ đông hoặc thông qua
trung gian (Đại lý/bảo lãnh phát hành hay
các cá nhân môi giới)
Việc chuyển nhượng thực hiện tại các tổ
chức phát hành hoặc các tổ chức dịch vụ
được ủy quyền
- Thủ tục tham gia mua bán
chứng khoán niêm yết
1. Mở tài khoản ngân hàng để quản lý tiền
2. Mở tài khoản Chứng khoán tại CTCK
1. Tài khoản lưu ký để quản lý CK
2. Tài khoản giao dịch
3. Lưu ký chứng khoán (nếu có)
4. Ký quỹ tiền/chứng khoán
5. Đặt lệnh giao dịch
6. Nhận kết quả giao dịch
- 1. & 2. Mở tài khoản
Mỗi cá nhân và tổ chức chỉ được mở một tài
khoản chứng khoán duy nhất tại một công ty
chứng khoán
Mỗi công ty chứng khoán chỉ liên kết với một số
ngân hàng nhất định
Hồ sơ mở tài khoản:
Phiếu yêu cầu mở tài khoản
Mẫu chữ ký của khách hàng
Hợp đồng mở tài khoản
Cá nhân: Bản sao CMND hoặc Hộ khẩu
Tổ chức: Bản sao Giấy phép thành lập, Giấy phép đăng ký
kinh doanh, Giấy bổ nhiệm chủ tài khoản, Giấy uỷ quyền…
- 3. Lưu ký chứng khoán
Khách hàng lưu ký chứng chỉ cố phiếu/giấy
xác nhận sở hữu cổ phiếu tại Công ty chứng
khoán
CTCK thay mặt khách hàng lưu ký chứng
khoán tại Hose/Hastc
Hose/Hastc kiểm tra và ghi có tài khoản CTCK
CTCK ghi có tài khoản khách hàng
=> Khách hàng có thể đặt bán chứng khoán
- 4. Ký quỹ tiền/chứng khoán
Ký quỹ 100%
Để mua chứng khoán: nhà đầu tư phải có đủ
số dư trong tài khoản tiền mặt vào ngày giao
dịch: số dư tiền >= giá đặt mua * số lượng cổ
phiếu + phí dịch vụ)
Để bán chứng khoán: nhà đầu tư phải có đủ
số dư chứng khoán đặt bán trong tài khoản
- 5. Đặt lệnh giao dịch
Thời gian nhận lệnh phụ thuộc thời gian
mở cửa của từng công ty môi giới.
Thông thường các công ty môi giới nhận
các hình thức đặt lệnh sau:
Đến trực tiếp trụ sở của Công ty chứng khoán
để đặt lệnh. Có thể ký sẵn phiếu lệnh gửi cho
nhân viên môi giới
Đặt lệnh qua điện thoại
Đặt lệnh qua internet
- Thành phần lệnh giao dịch
Loại lệnh: mua/bán/hủy
Mã chứng khoán
Số lượng đặt mua/bán
Giá
Thông tin chủ tài khoản, số tài khoản
Thông tin người ủy quyền (nếu có)
Chữ ký khách hàng, nhân viên CTCK
Số hiệu lệnh
Thời gian nhận lệnh
- Quy trình giao dịch chứng khoán niêm yết
Khách Tổ chức lưu Nhập lệnh Đại diện giao Hệ thống
hàng đặt ký phong tỏa vào hệ dịch nhập giao dịch
lệnh tại & xác nhận thống xử lệnh vào hệ khớp lệnh
công ty đủ số dư lý của cty thống của và đưa ra
chứng tiền/ chứng chứng trung tâm GD kết quả
khoán khoán để GD khoán chứng khoán giao dịch
Công ty Chứng khoán thông Chuyển kết quả giao dịch
báo kết quả giao dịch cho từ TTGD CK về cty CK
khách hàng
Ghi nhận kết quả giao dịch Hệ thống lưu ký và thanh
vào tài khoản khách hàng toán bù trừ thực hiện
ngày T+3 thanh toán giữa các bên
- Quy định về đặt lệnh giao dịch
Trong phiên giao dịch, lệnh giới hạn được nhập
vào hệ thống giao dịch có hiệu lực cho đến hết
phiên hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ trên hệ
thống
Lệnh đã nhập vào hệ thống không được phép
huỷ trong đợt khớp lệnh định kỳ.
Trong đợt khớp lệnh liên tục Nhà đầu tư được
phép huỷ lệnh hoặc thay đổi mức giá đối với
các lệnh chưa được khớp hoặc phần còn lại của
lệnh đã khớp một phần
Nghiêm cấm nhà đầu tư đồng thời đặt lệnh mua
và bán 1 loại chứng khoán trong cùng 1 ngày
giao dịch
- 6. Nhận kết quả giao dịch
Ngày thanh toán là T+3 (03 ngày làm việc
sau ngày giao dịch)
Cụ thể là: đến 15h30 ngày T+3, chứng
khoán đã mua sẽ được ghi có vào tài
khoản lưu ký chứng khoán của người mua
hoặc tiền bán chứng khoán sẽ được ghi có
vào tài khoản tiền mặt của người bán
- Một số quy định về giao dịch
- Giao dịch chứng khoán niêm yết
Mọi giao dịch mua bán chứng khoán đã niêm yết
đều phải qua Trung tâm Giao dịch chứng khoán
Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ (09 cổ
phiếu) được thực hiện trực tiếp giữa người đầu tư
với công ty chứng khoán thành viên là thành
viên của Trung tâm Giao dịch chứng khoán trên
nguyên tắc thoả thuận về giá
Giao dịch chứng khoán lô chẵn được thực hiện
thông qua hệ thống giao dịch của Trung tâm
Giao dịch chứng khoán
nguon tai.lieu . vn
