Xem mẫu
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
NGUYỄN MẠNH HÀ
THÔNG TIN BẤT ĐỐI XỨNG, QUẢN TRỊ
CÔNG TY VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TẠI
CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VIỆT NAM
Chuyên ngành: Quản trị Kinh doanh
Mã số: 62340102
LUẬN ÁN TIẾN SỸ
Người hướng dẫn khoa học:
1. TS. VŨ ĐÌNH HIỂN
2. TS. LƯƠNG THÁI BẢO
Hà Nội - 2016
i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi
cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi
phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật .
Tôi xin cam đoan đề tài luận án “Thông tin bất đối xứng, quản trị công ty và
hiệu quả hoạt động tại các ngân hàng thương mại Việt Nam” là công trình nghiên
cứu của tôi.
Hà Nội, ngày
Xác nhận của giáo viên hướng dẫn
tháng
năm 2016
Nghiên cứu sinh
Nguyễn Mạnh Hà
ii
LỜI CẢM ƠN
Trước tiên, tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến Ban Giám hiệu Trường Đại
học Kinh tế Quốc dân đã tạo điều kiện thuận lợi để tôi hoàn thành luận án này.
Tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến TS. Vũ Đình Hiển và TS. Lương Thái Bảo
người hướng dẫn khoa học của luận án, đã giúp tôi những quy chuẩn về nội dung, kiến
thức và phương pháp nghiên cứu để hoàn thành luận án này.
Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn đến gia đình, bạn bè, những đồng nghiệp
đã tận tình hỗ trợ, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu.
Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến tất cả mọi người!
Tác giả
Nguyễn Mạnh Hà
iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN .................................................................................................i
LỜI CẢM ƠN ..................................................................................................... ii
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ............................................................................vii
DANH MỤC BẢNG ........................................................................................ viii
DANH MỤC HÌNH ............................................................................................ ix
CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU ................................. 1
1.1.
Lý do chọn đề tài ....................................................................................... 1
1.2.
Mục tiêu nghiên cứu của luận án ............................................................. 2
1.3.
Câu hỏi nghiên cứu ................................................................................... 2
1.4.
Đối tượng, phạm vi nghiên cứu ................................................................ 3
1.5.
Phương pháp nghiên cứu.......................................................................... 3
1.6.
Kết quả đạt được của luận án .................................................................. 3
1.7.
Bố cục luận án ........................................................................................... 3
1.8.
Mô hình nghiên cứu và giả thuyết dự kiến .............................................. 4
CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, THÔNG TIN
BẤT ĐỐI XỨNG VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG
THƯƠNG MẠI.................................................................................................... 5
2.1.
Tổng quan về quản trị công ty ................................................................. 5
2.1.1. Các định nghĩa về quản trị công ty .............................................................. 5
2.1.2. Tầm quan trọng của quản trị công ty ........................................................... 6
2.1.3. Một số mô hình quản trị công ty trên thế giới.............................................. 7
2.1.4. Sự khác biệt giữa quản trị công ty ngân hàng và công ty khác ...................... 16
2.1.5. Các lý thuyết về quản trị công ty và thang đo quản trị công ty .................. 20
2.2.
Tổng quan về thông tin bất đối xứng ..................................................... 28
2.2.1. Khái niệm về thông tin bất đối xứng ......................................................... 28
2.2.2. Các hình thức thông tin bất đối xứng .................................................... 30
2.2.3. Ảnh hưởng của thông tin bất đối xứng ................................................. 31
2.2.4. Các nghiên cứu về thông tin bất đối xứng ............................................ 34
iv
2.2.5. Cấu trúc biến thông tin bất đối xứng ..................................................... 37
2.3.
Tổng quan về hiệu quả hoạt động của ngân hàng và phương pháp
đo lường................................................................................................... 42
2.4.
Tổng quan về mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng, quản trị
công ty và hiệu quả hoạt động của ngân hàng ....................................... 46
2.4.1. Mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng và hiệu quả hoạt động ngân
hàng .......................................................................................................... 46
2.4.2. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và thông tin bất đối xứng ..................... 49
2.4.3. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và hiệu quả hoạt động ngân hàng .............. 52
2.5.
Mô hình nghiên cứu và giả thuyết.......................................................... 60
Chương 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .................................................. 63
3.1.
Thiết kế nghiên cứu ................................................................................ 63
3.1.1. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 63
3.1.2. Mẫu nghiên cứu của luận án .................................................................. 64
3.2.
Nghiên cứu định lượng ........................................................................... 65
3.2.1. Mục tiêu nghiên cứu ............................................................................... 65
3.2.2. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 65
TÓM TẮT CHƯƠNG III .................................................................................. 71
CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ......................................................... 72
4.1.
Tổng quan Thực trạng quản trị công ty tại các ngân hàng thương
mại Việt Nam .......................................................................................... 72
4.2.
Thống kê mô tả các ngân hàng được thu thập dữ liệu nghiên cứu ....... 77
4.2.1. Thống kê mô tả về đặc điểm của các ngân hàng TMCP luận án
nghiên cứu ............................................................................................... 77
4.2.2. Thống kê mô tả biến độc lập là các yếu tố thuộc quản trị công ty và
kiểm định dạng phân phối của các thang đo biến độc lập ................... 80
4.2.3. Thống kê mô tả biến phụ thuộc.............................................................. 84
nguon tai.lieu . vn
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
NGUYỄN MẠNH HÀ
THÔNG TIN BẤT ĐỐI XỨNG, QUẢN TRỊ
CÔNG TY VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TẠI
CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI VIỆT NAM
Chuyên ngành: Quản trị Kinh doanh
Mã số: 62340102
LUẬN ÁN TIẾN SỸ
Người hướng dẫn khoa học:
1. TS. VŨ ĐÌNH HIỂN
2. TS. LƯƠNG THÁI BẢO
Hà Nội - 2016
i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi
cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi
phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật .
Tôi xin cam đoan đề tài luận án “Thông tin bất đối xứng, quản trị công ty và
hiệu quả hoạt động tại các ngân hàng thương mại Việt Nam” là công trình nghiên
cứu của tôi.
Hà Nội, ngày
Xác nhận của giáo viên hướng dẫn
tháng
năm 2016
Nghiên cứu sinh
Nguyễn Mạnh Hà
ii
LỜI CẢM ƠN
Trước tiên, tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến Ban Giám hiệu Trường Đại
học Kinh tế Quốc dân đã tạo điều kiện thuận lợi để tôi hoàn thành luận án này.
Tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến TS. Vũ Đình Hiển và TS. Lương Thái Bảo
người hướng dẫn khoa học của luận án, đã giúp tôi những quy chuẩn về nội dung, kiến
thức và phương pháp nghiên cứu để hoàn thành luận án này.
Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn đến gia đình, bạn bè, những đồng nghiệp
đã tận tình hỗ trợ, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu.
Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến tất cả mọi người!
Tác giả
Nguyễn Mạnh Hà
iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN .................................................................................................i
LỜI CẢM ƠN ..................................................................................................... ii
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ............................................................................vii
DANH MỤC BẢNG ........................................................................................ viii
DANH MỤC HÌNH ............................................................................................ ix
CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU ................................. 1
1.1.
Lý do chọn đề tài ....................................................................................... 1
1.2.
Mục tiêu nghiên cứu của luận án ............................................................. 2
1.3.
Câu hỏi nghiên cứu ................................................................................... 2
1.4.
Đối tượng, phạm vi nghiên cứu ................................................................ 3
1.5.
Phương pháp nghiên cứu.......................................................................... 3
1.6.
Kết quả đạt được của luận án .................................................................. 3
1.7.
Bố cục luận án ........................................................................................... 3
1.8.
Mô hình nghiên cứu và giả thuyết dự kiến .............................................. 4
CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, THÔNG TIN
BẤT ĐỐI XỨNG VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG
THƯƠNG MẠI.................................................................................................... 5
2.1.
Tổng quan về quản trị công ty ................................................................. 5
2.1.1. Các định nghĩa về quản trị công ty .............................................................. 5
2.1.2. Tầm quan trọng của quản trị công ty ........................................................... 6
2.1.3. Một số mô hình quản trị công ty trên thế giới.............................................. 7
2.1.4. Sự khác biệt giữa quản trị công ty ngân hàng và công ty khác ...................... 16
2.1.5. Các lý thuyết về quản trị công ty và thang đo quản trị công ty .................. 20
2.2.
Tổng quan về thông tin bất đối xứng ..................................................... 28
2.2.1. Khái niệm về thông tin bất đối xứng ......................................................... 28
2.2.2. Các hình thức thông tin bất đối xứng .................................................... 30
2.2.3. Ảnh hưởng của thông tin bất đối xứng ................................................. 31
2.2.4. Các nghiên cứu về thông tin bất đối xứng ............................................ 34
iv
2.2.5. Cấu trúc biến thông tin bất đối xứng ..................................................... 37
2.3.
Tổng quan về hiệu quả hoạt động của ngân hàng và phương pháp
đo lường................................................................................................... 42
2.4.
Tổng quan về mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng, quản trị
công ty và hiệu quả hoạt động của ngân hàng ....................................... 46
2.4.1. Mối quan hệ giữa thông tin bất đối xứng và hiệu quả hoạt động ngân
hàng .......................................................................................................... 46
2.4.2. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và thông tin bất đối xứng ..................... 49
2.4.3. Mối quan hệ giữa quản trị công ty và hiệu quả hoạt động ngân hàng .............. 52
2.5.
Mô hình nghiên cứu và giả thuyết.......................................................... 60
Chương 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .................................................. 63
3.1.
Thiết kế nghiên cứu ................................................................................ 63
3.1.1. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 63
3.1.2. Mẫu nghiên cứu của luận án .................................................................. 64
3.2.
Nghiên cứu định lượng ........................................................................... 65
3.2.1. Mục tiêu nghiên cứu ............................................................................... 65
3.2.2. Phương pháp nghiên cứu ....................................................................... 65
TÓM TẮT CHƯƠNG III .................................................................................. 71
CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ......................................................... 72
4.1.
Tổng quan Thực trạng quản trị công ty tại các ngân hàng thương
mại Việt Nam .......................................................................................... 72
4.2.
Thống kê mô tả các ngân hàng được thu thập dữ liệu nghiên cứu ....... 77
4.2.1. Thống kê mô tả về đặc điểm của các ngân hàng TMCP luận án
nghiên cứu ............................................................................................... 77
4.2.2. Thống kê mô tả biến độc lập là các yếu tố thuộc quản trị công ty và
kiểm định dạng phân phối của các thang đo biến độc lập ................... 80
4.2.3. Thống kê mô tả biến phụ thuộc.............................................................. 84