Xem mẫu
- Hành vi vi phạm trong lĩnh
vực chứng khoán và TTCK
Hà nội 2008
- I/ Nguyên nhân
- TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm
cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế
- Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó
khăn
- Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các
hành vi vi phạm
- II/ Các hành vi bị cấm
1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :
- Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành
Thị trường
- Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của
người đầu tư
- Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT
- II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp )
2/ Hành vi bị cấm khả biến :
- Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và
vận hành TT
- Có thể xâm hại đến quyền lợi của người
đầu tư
- Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT
nhất định
- Hành vi bán khống
- III/ Các nhóm hành vi
1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán
chứng khoán
2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng
3/ Vi phạm quy định về niêm yết
4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK
5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh
doanh chứng khoán và CC hành nghề
- III/ Các nhóm hành vi ( tiếp )
6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng
khoán
7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán, về NHGS
8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin
9 Vi phạm quy định về báo cáo
10/Hành vi cản trở viêci thanh tra
- 1/ vi phạm quy định về chào bán
chứng khoán
- Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu
lầm hoặc không đầy đủ
- Cố ý công bố sai hoặc che dấu
- Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm
do Thị trường
- Phân phối CK không đúng
- Bảo lãnh vượt quá quy định
- 2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng
- Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK
- Hồ sơ không đầy đủ
- Không thực hiện công bố thông tin
- Không thực hiện lưu ký chứng khoán
- Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty
- 2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng ( tiếp )
- Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm
toán
- Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu
kiện tranh chấp
- Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch
mà không công bố, báo cáo
- Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ
- 3/ Vi phạm quy định về niêm yết
- Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai
lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT
- Phát hành thêm nhưng không đăng ký
niêm yết
- Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo
- Không tuân thủ công bố thông tin
- 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán
a/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
trái pháp luật
b/ Sở GDCK. TTGDCK :
- Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không
đúng quy định
- Không tổ chức giám sát TT, không phat
hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết
- Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành
viên không đúng quy định
- 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán…
- Không tổ chức giám sát thành viên, không
phát hiện các hành vi vi phạm của thành
viên
- Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp
dụng phương thức GD mới, vận hành hệ
thông giao dịch mới khi chưa dược chấp
thuận
- Không tổ chức giám sát giao dịch
- 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán…
- Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi
phạm quy chế giao dịch
c/ Công ty chứng khoán :
- Không công bố công khai địa chỉ và cách
thức giao dịch chứng khoán
- Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo
- Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái
quy định
- 5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
- Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép
- Tổ chức khai trương hoạt động khi không
đủ kiện quy định
- Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ
- Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa
có giấy phép
- Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy
xóa, sửa chữa giấy phép
- 5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..
- Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ
ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn
- Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK
khi chưa được chấp thuận
- Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi
công ty khi chưa được chấp thuận
- Văn phòng đại diện hoạt động KDCK
- 5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..
- Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị
cty, xung đột lợi ích với khách hàng
- Không tách biệt tài sản
- Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp
dịch vụ
- Không thực hiện trật tự ưu tiên
- Không thực hiện chế độ bảo mật
- 5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..
- Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống
kê và nghĩa vụ tài chính
- Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo
cáo
- Không đảm bảo vốn khả dụng
- Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định
- Không tổ chức lưu giữ chứng từ
- 5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ…
- Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán
khống
- Cho khách hàng vay chứng khoán
- Vi phạm các quy định về giấy phép hành
nghề KDCK
- 6/ Vi phạm các quy định về giao
dịch chứng khoán
- Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng
thông tin giả
- Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán
chứng khoán
- Hành vi giao dịch nội bộ:
+ Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK
+ Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ
- 6/ Vi phạm các quy định về giao
dịch chứng khoán…
- Hành vi thao túng thi trường :
+ Thông đồng GDCK để tạo ra cung cầu
giả
+ Cấu kết, lôi kéo tham gia liên tục mua bán
để thao túng giá CK
+ Kết hợp các hình thức GD khác để thao
túng giá
- Vi phạm về chào mua công khai
nguon tai.lieu . vn
