Xem mẫu
7/29/2016
I. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ
QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ
THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN
II. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC
Khái niệm QLNN: Là hoạt động thực thi quyền
lực nhà nước do các cơ quan Nhà nước thực
hiện nhằm xác lập một trật tự ổn định và phát
triển xã hội theo mục tiêu xác đinh.
Chủ thể của QLNN: Cơ quan hay cá nhân có
thẩm quyền trong bộ máy nhà nước, được sử
dụng quyền lực Nhà nước để quản lý.
Đối tượng QLNN : Các tổ chức, cá nhân hoặc
một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh.
Công cụ QLNN : Bằng pháp luật, chính sách.
Mục tiêu QLNN : Trật tự QLNN.
IV. MÔ HÌNH QUẢN LÝ TTCK
Định nghĩa quản lý nói chung: Là sự tác động
của chủ thể quản lý lên đối tượng chịu sự quản
lý theo mục tiêu nhất định.
Cơ sở ra đời và tồn tại của quản lý: Khi có hoạt
động chung của con người.
Chủ thể quản lý: cá nhân, tổ chức có trách
nhiệm hoặc quyền hạn
Đối tượng chịu sự quản lý: cá nhân, tổ chức
hoặc một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh.
Khách thể quản lý: các quan hệ xã hợi.
III. ĐẶC ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC
VỀ CK VÀ TTCK
Là một lĩnh vực của QLNN.
Được thực hiện bởi các cơ quan:
Chính phủ
Bộ tài chính
UBCKNN
Mục tiêu:
Bảo vệ người đầu tư
Bảo đảm thị trýờng công bằng, minh bạch và hiệu
quả
Giảm thiểu rủi ro hệ thống
MÔ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK
Mô hình tổ chức quản lý nhà nước
Cơ quan QLNN về ck và TTCK là cơ quan độc lập của Chính phủ:
tồn tại ở rất nhiều nýớc: Trung quốc, Ba lan, Bungaria…
C quan trực thuộc Bộ tài chính: Việt nam, Đài loan.
Mô hình UBCK gồm các thành viên là đại diện có thẩm quyền của
một số bộ ngành.
Mô hình tổ chức tự quản thị trường: Sở giao dịch và các
Hiệp hội chia sẻ trách nhiệm giám sát TTCK với Chính phủ.
Thông qua việc ban hành các quy chế hoạt động, quy chế
thành viên, các quy chế về đạo đức nghề nghiệp. Mô hình
này thường gặp ở các nước có TTCK phát triển.
Theo chế độ quản lý chất lƣợng (chế đô cấp phép):
Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về ck và TTCK xem xét,
đánh giá chất lượng của cổ phiếu phát hành ra công chúng
thông qua việc thẩm định nội dung của đợt phát hành trên cơ
sở các điều kiện do pháp luật quy định.
Phù hợp ở những nước mới hình thành TTCK, hệ thống pháp
luật còn thiếu đồng bộ, tiêu chuẩn kế toán, kiểm toán chưa
đầy đủ rõ ràng, nhà đầu tư thiếu kinh nghiệm.
1
7/29/2016
MÔ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK
Theo chế độ công bố thông tin (chế đô đăng ký):
Tổ chức phát hành phải cung cấp đầy đủ các thông tin quan
trọng của công ty cho những nhà đầu tư để họ có thể đánh
giá chất lượng cổ phiếu và đưa ra quyết định đầu tư. Cơ
quan quản lý không đứng ra xem xét chất lượng cổ phiếu
mà chủ yếu tập trung giám sát chế độ công bố thông tin của
tổ chức phát hành.
Áp dụng ở các nước có TTCK phát triển, chế độ công bố
thông tin và chế độ kế toán, kiểm toán rõ ràng, văn hoá kinh
doanh chứng khoán của nhà đầu tư đã hình thành và phát
triển.
V. NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ
NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM
Chỉ đạo UBCKNN thực hiện chiến lược, quy
hoạch, chính sách phát triển TTCK và các chính
sách, chế độ để quản lý và giám sát hoạt động
về chứng khoán và TTCK.
Các bộ, cơ quan ngang bộ trong phạm vi nhiệm
vụ, quyền hạn của mình có trách nhiệm phối
hợp với Bộ Tài chính thực hiện quản lý nhà
nước về chứng khoán và TTCK.
UBND các cấp trong phạm vi nhiệm vụ, quyền
hạn của mình có trách nhiệm thực hiện quản lý
nhà nước về chứng khoán và TTCK tại địa
phương.
V. NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ
NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM
Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về
chứng khoán và TTCK.
Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ
thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và
TTCK và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:
Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban
hành chiến lược, quy hoạch, chính sách phát
triển TTCK;
Trình cấp có thẩm quyền ban hành hoặc ban
hành theo thẩm quyền các văn bản quy phạm
pháp luật về chứng khoán và TTCK;
VI. UBCKNN
1. Vị trí, vai trò
UBCKNN là tổ chức thuộc Bộ Tài chính, có trách
nhiệm giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính thực hiện chức
năng quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK;
trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán
và TTCK; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh
vực chứng khoán và TTCK theo quy định của pháp
luật.
UBCKNN có tư cách pháp nhân, được sử dụng
con dấu có hình quốc huy; được mở tài khoản tại
Kho bạc Nhà nước theo quy định của pháp luật; có
trụ sở chính tại thành phố Hà Nội; có tên giao dịch
bằng tiếng Anh là: State Securities Commission of
Vietnam (viết tắt SSC).
VI. UBCKNN
VI. UBCKNN
2. Chức năng, nhiệm vụ
2. Chức năng, nhiệm vụ
Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo
thẩm quyền hoặc để Bộ trưởng Bộ Tài chính
trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản
quy phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK;
chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch
phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về
chứng khoán và TTCK.
Tổ chức thực hiện chiến lược, quy hoạch, chính
sách phát triển TTCK sau khi được ban hành.
Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán,
TTCK và các biểu mẫu theo quy định của pháp
luật và của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên
quan đến hoạt động chứng khoán và TTCK.
Quản lý, giám sát hoạt động của SGDCK, TTGDCK, TTLKCK
và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động của các tổ chức
này trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi
ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết
khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và TTCK.
Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng
khoán và TTCK; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông
tin; hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và
TTCK.
Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin, tuyên truyền về chứng
khoán và TTCK.
Các nhiệm vụ khác.
2
7/29/2016
VI. UBCKNN
VI. UBCKNN
3. Cơ cấu tổ chức
3. Cơ cấu tổ chức
Lãnh đạo UBCKNN:
Chủ tịch UBCKNN do Thủ tướng Chính phủ bổ
nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Bộ trưởng
Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng
Bộ Tài chính về toàn bộ hoạt động của
UBCKNN.
Phó Chủ tịch UBCKNN do Bộ trưởng Bộ Tài
chính bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của
Chủ tịch UBCKNN và chịu trách nhiệm trước
Chủ tịch UBCKNNvề lĩnh vực công tác được
phân công.
Các tổ chức hành chính:
Ban Phát triển thị trường chứng khoán;
Ban Quản lý phát hành chứng khoán;
Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán;
Ban Quản lý các CTQLQ và QĐTCK;
Ban Giám sát thị trường chứng khoán;
Ban Pháp chế;
Thanh tra;
Ban Hợp tác quốc tế;
Ban Tổ chức cán bộ;
Ban Kế hoạch - Tài chính;
Văn phòng;
Cơ quan Đại diện UBCKNN tại thành phố Hồ Chí Minh.
CẤU TRÚC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
VI. UBCKNN
3. Cơ cấu tổ chức
Các tổ chức sự nghiệp trực thuộc:
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo
chứng khoán;
Trung tâm Tin học và Thống kê;
Tạp chí Chứng khoán.
Các tổ chức sự nghiệp sẽ chuyển đổi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thành phố
Hồ Chí Minh.
Boä Taøi chính
UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc
HOSE-HASTC
Nhaø
ñaàu tö
Coâng ty
Chöùng khoaùn
Nhaø
ñaàu tö
Saøn Giao dòch
Heä thoáng
Giao dòch
Heä thoáng Coâng boá
thoâng tin
Heä thoáng Ñaêng kyù Thanh toaùn buø tröø
vaø Löu kyù Chöùng khoaùn
Coâng ty
Nieâm yeát
- Website
- Phöông tieän truyeàn
thoâng ñaïi chuùng.
- Baûn tin thò tröôøng.
- Caùc Haõng tin,
thoâng taán
(Bloomberg, Reuters,
Dowjones. . .)
3
nguon tai.lieu . vn
I. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ
QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ
THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN
II. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC
Khái niệm QLNN: Là hoạt động thực thi quyền
lực nhà nước do các cơ quan Nhà nước thực
hiện nhằm xác lập một trật tự ổn định và phát
triển xã hội theo mục tiêu xác đinh.
Chủ thể của QLNN: Cơ quan hay cá nhân có
thẩm quyền trong bộ máy nhà nước, được sử
dụng quyền lực Nhà nước để quản lý.
Đối tượng QLNN : Các tổ chức, cá nhân hoặc
một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh.
Công cụ QLNN : Bằng pháp luật, chính sách.
Mục tiêu QLNN : Trật tự QLNN.
IV. MÔ HÌNH QUẢN LÝ TTCK
Định nghĩa quản lý nói chung: Là sự tác động
của chủ thể quản lý lên đối tượng chịu sự quản
lý theo mục tiêu nhất định.
Cơ sở ra đời và tồn tại của quản lý: Khi có hoạt
động chung của con người.
Chủ thể quản lý: cá nhân, tổ chức có trách
nhiệm hoặc quyền hạn
Đối tượng chịu sự quản lý: cá nhân, tổ chức
hoặc một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh.
Khách thể quản lý: các quan hệ xã hợi.
III. ĐẶC ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC
VỀ CK VÀ TTCK
Là một lĩnh vực của QLNN.
Được thực hiện bởi các cơ quan:
Chính phủ
Bộ tài chính
UBCKNN
Mục tiêu:
Bảo vệ người đầu tư
Bảo đảm thị trýờng công bằng, minh bạch và hiệu
quả
Giảm thiểu rủi ro hệ thống
MÔ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK
Mô hình tổ chức quản lý nhà nước
Cơ quan QLNN về ck và TTCK là cơ quan độc lập của Chính phủ:
tồn tại ở rất nhiều nýớc: Trung quốc, Ba lan, Bungaria…
C quan trực thuộc Bộ tài chính: Việt nam, Đài loan.
Mô hình UBCK gồm các thành viên là đại diện có thẩm quyền của
một số bộ ngành.
Mô hình tổ chức tự quản thị trường: Sở giao dịch và các
Hiệp hội chia sẻ trách nhiệm giám sát TTCK với Chính phủ.
Thông qua việc ban hành các quy chế hoạt động, quy chế
thành viên, các quy chế về đạo đức nghề nghiệp. Mô hình
này thường gặp ở các nước có TTCK phát triển.
Theo chế độ quản lý chất lƣợng (chế đô cấp phép):
Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về ck và TTCK xem xét,
đánh giá chất lượng của cổ phiếu phát hành ra công chúng
thông qua việc thẩm định nội dung của đợt phát hành trên cơ
sở các điều kiện do pháp luật quy định.
Phù hợp ở những nước mới hình thành TTCK, hệ thống pháp
luật còn thiếu đồng bộ, tiêu chuẩn kế toán, kiểm toán chưa
đầy đủ rõ ràng, nhà đầu tư thiếu kinh nghiệm.
1
7/29/2016
MÔ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK
Theo chế độ công bố thông tin (chế đô đăng ký):
Tổ chức phát hành phải cung cấp đầy đủ các thông tin quan
trọng của công ty cho những nhà đầu tư để họ có thể đánh
giá chất lượng cổ phiếu và đưa ra quyết định đầu tư. Cơ
quan quản lý không đứng ra xem xét chất lượng cổ phiếu
mà chủ yếu tập trung giám sát chế độ công bố thông tin của
tổ chức phát hành.
Áp dụng ở các nước có TTCK phát triển, chế độ công bố
thông tin và chế độ kế toán, kiểm toán rõ ràng, văn hoá kinh
doanh chứng khoán của nhà đầu tư đã hình thành và phát
triển.
V. NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ
NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM
Chỉ đạo UBCKNN thực hiện chiến lược, quy
hoạch, chính sách phát triển TTCK và các chính
sách, chế độ để quản lý và giám sát hoạt động
về chứng khoán và TTCK.
Các bộ, cơ quan ngang bộ trong phạm vi nhiệm
vụ, quyền hạn của mình có trách nhiệm phối
hợp với Bộ Tài chính thực hiện quản lý nhà
nước về chứng khoán và TTCK.
UBND các cấp trong phạm vi nhiệm vụ, quyền
hạn của mình có trách nhiệm thực hiện quản lý
nhà nước về chứng khoán và TTCK tại địa
phương.
V. NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ
NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM
Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về
chứng khoán và TTCK.
Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ
thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và
TTCK và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:
Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban
hành chiến lược, quy hoạch, chính sách phát
triển TTCK;
Trình cấp có thẩm quyền ban hành hoặc ban
hành theo thẩm quyền các văn bản quy phạm
pháp luật về chứng khoán và TTCK;
VI. UBCKNN
1. Vị trí, vai trò
UBCKNN là tổ chức thuộc Bộ Tài chính, có trách
nhiệm giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính thực hiện chức
năng quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK;
trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán
và TTCK; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh
vực chứng khoán và TTCK theo quy định của pháp
luật.
UBCKNN có tư cách pháp nhân, được sử dụng
con dấu có hình quốc huy; được mở tài khoản tại
Kho bạc Nhà nước theo quy định của pháp luật; có
trụ sở chính tại thành phố Hà Nội; có tên giao dịch
bằng tiếng Anh là: State Securities Commission of
Vietnam (viết tắt SSC).
VI. UBCKNN
VI. UBCKNN
2. Chức năng, nhiệm vụ
2. Chức năng, nhiệm vụ
Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo
thẩm quyền hoặc để Bộ trưởng Bộ Tài chính
trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản
quy phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK;
chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch
phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về
chứng khoán và TTCK.
Tổ chức thực hiện chiến lược, quy hoạch, chính
sách phát triển TTCK sau khi được ban hành.
Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán,
TTCK và các biểu mẫu theo quy định của pháp
luật và của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên
quan đến hoạt động chứng khoán và TTCK.
Quản lý, giám sát hoạt động của SGDCK, TTGDCK, TTLKCK
và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động của các tổ chức
này trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi
ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết
khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và TTCK.
Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng
khoán và TTCK; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông
tin; hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và
TTCK.
Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin, tuyên truyền về chứng
khoán và TTCK.
Các nhiệm vụ khác.
2
7/29/2016
VI. UBCKNN
VI. UBCKNN
3. Cơ cấu tổ chức
3. Cơ cấu tổ chức
Lãnh đạo UBCKNN:
Chủ tịch UBCKNN do Thủ tướng Chính phủ bổ
nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Bộ trưởng
Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng
Bộ Tài chính về toàn bộ hoạt động của
UBCKNN.
Phó Chủ tịch UBCKNN do Bộ trưởng Bộ Tài
chính bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của
Chủ tịch UBCKNN và chịu trách nhiệm trước
Chủ tịch UBCKNNvề lĩnh vực công tác được
phân công.
Các tổ chức hành chính:
Ban Phát triển thị trường chứng khoán;
Ban Quản lý phát hành chứng khoán;
Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán;
Ban Quản lý các CTQLQ và QĐTCK;
Ban Giám sát thị trường chứng khoán;
Ban Pháp chế;
Thanh tra;
Ban Hợp tác quốc tế;
Ban Tổ chức cán bộ;
Ban Kế hoạch - Tài chính;
Văn phòng;
Cơ quan Đại diện UBCKNN tại thành phố Hồ Chí Minh.
CẤU TRÚC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
VI. UBCKNN
3. Cơ cấu tổ chức
Các tổ chức sự nghiệp trực thuộc:
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo
chứng khoán;
Trung tâm Tin học và Thống kê;
Tạp chí Chứng khoán.
Các tổ chức sự nghiệp sẽ chuyển đổi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thành phố
Hồ Chí Minh.
Boä Taøi chính
UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc
HOSE-HASTC
Nhaø
ñaàu tö
Coâng ty
Chöùng khoaùn
Nhaø
ñaàu tö
Saøn Giao dòch
Heä thoáng
Giao dòch
Heä thoáng Coâng boá
thoâng tin
Heä thoáng Ñaêng kyù Thanh toaùn buø tröø
vaø Löu kyù Chöùng khoaùn
Coâng ty
Nieâm yeát
- Website
- Phöông tieän truyeàn
thoâng ñaïi chuùng.
- Baûn tin thò tröôøng.
- Caùc Haõng tin,
thoâng taán
(Bloomberg, Reuters,
Dowjones. . .)
3