Xem mẫu
- Luật chứng khoán số 70
Chương V
Đăng ký, lưu ký, bù từ
và thanh toán CK
ngày 29 tháng 6 năm 2007
- ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ
THANH TOÁN CK
Tổ chức và hoạt động của TTLK
Bộ máy quản lý, điều hành của TTLK
Điều lệ TTLK
Quyền của TTLK
Nghĩa vụ của TTLK
- Nghĩa vụ của TTLK
XD quy trình hoạt động và quản lý rủi ro
Quản lý tách biệt TS của KH
Bồi thường cho KH khi ko thực hiện nghĩa vụ gây
thiệt hại đến lợi ích KH
Hoạt động vì lợi ích của người gửi CK
Trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ, bù đắp
tổn thất cho KH do sự cố kỹ thuật, sơ suất của nhân
viên
C/cấp TTin lq đến SH CK của KH theo yêu cầu của
Cty đại chúng, TCPH
- Thành viên lưu ký
1. Quyền:
Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các
giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
2. Nghĩa vụ: Như TTLK
- Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký
Đối với NHTM
a) GP thành lập và hoạt động
b) Nợ quá hạn < 5% tổng dư nợ, có lãi năm gần
nhất
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt
động đăng ký, lưu ký, thanh toán các GDCK
- Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký
Đối với Cty CK
a) Có GP môi giới hoặc tự doanh
b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt
động đăng ký, lưu ký, thanh toán các GDCK
- Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký
Bản sao GP thành lập và hoạt động
Bản thuyết minh CSVC
BCTC kiểm toán năm gần nhất
Thời hạn: 15 ngày
12 tháng => đăng ký TVLK và triển khai hđ
- Đình chỉ GCN đăng ký hđ lưu ký
Đình chỉ hoạt động < 90 ngày:
Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của TVLK
Thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho KH
- Thu hồi GCN đăng ký hđ lưu ký
Hết thời hạn bị đình chỉ hđ lưu ký ko khắc
phục được vi phạm
Ko triển khai hđ lưu ký trong 12 tháng
Bị thu hồi GP
Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi,
giải thể, phá sản
Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký
- Đăng ký chứng khoán
CK Cty đại chúng phải đăng ký tập trung tại
TTLK
CK của TCPH khác uỷ quyền cho TTTLK làm
đại lý chuyển nhượng được đăng ký tại TTLK
Nội dung: đăng ký loại CK và thông tin về
người SHCK
- Lưu ký chứng khoán
CK Cty đại chúng phải được lưu ký tập trung
tại TTLK trước khi GD
CK lưu ký tại TTLK dưới hình thức lưu ký
tổng hợp. Người SHCK đồng SHCK được lưu
ký tổng hợp
TTLK được nhận lưu ký riêng đối với CK ghi
danh và TS khác
- Bù trừ và thanh toán GDCK
Việc bù trừ và thanh toán GDCK được thực
hiện theo quy chế của TTLK
Thanh toán CK thực hiện qua TTLK, thanh
toán tiền GDCK thực hiện qua NH thanh toán
Tuân thủ nguyên tắc giao CK đồng thời với
thanh toán tiền
- Bảo vệ TS KH
CK, TS của KH do TTLK/TVLK quản lý ko
được coi là TS của TTLK/TVLK
TTLK/TVLK ko dùng CK của KH để thanh
toán các khoản nợ của mình
- Xin cảm ơn !
nguon tai.lieu . vn
